华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金   华泰柏瑞基金管制有限公司 华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金      更新的招募诠释书  基金管制东谈主：华泰柏瑞基金管制有限公司  基金托管东谈主：中国银行股份有限公司       二〇二四年十二月                 华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金     华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金招募诠释书（更新）                       要紧教唆   华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2020 年 10 月 23 日中国 证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资 基金注册的批复》（证监许可20202758 号）的注册，进行召募。本基金的基金合同于 2021 年   华泰柏瑞基金管制有限公司（以下简称“基金管制东谈主”或“管制东谈主”或“本公司”）保证招募说 明书的内容实在、准确、完满。本招募诠释书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募 的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓长进作出骨子性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   基金管制东谈主依照遵循法责、憨厚信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投本钱 基金前，应全面了解本基金的家具性格，充分洽商自身的风险承受才略，感性判断阛阓，并承 担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、由于基金投资者连气儿大量赎回基金产生的 流动性风险、基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险等等。   本基金参与内地与香港股票阛阓往返互联互通机制下港股通相干业务，基金资产投资于港 股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及往返规则等互异带来的私有风 险，具体详见本招募诠释书的“基金的风险揭示”章节。   本基金的投资范畴包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市往返股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东谈主以及交 易机制相干的私有风险。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产投资于港 股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境变化，选拔将部分基金资产投资于科创板股票或选 择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。基金资产投资科创 板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及往返规则等互异带来的私有风险，具 体详见本招募诠释书中“基金的风险揭示”章节。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东谈主履行相应法度后，不错                 华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 启用侧袋机制，具体详见本招募诠释书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主将 对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读相干内 容并存眷本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者认购（或申购）本基金时应负责阅读本基金的招募诠释书和基金合同。基金管制东谈主 建议投资者根据自身的风险收益偏好，选拔适合我方的基金家具，何况中永久抓有。   基金的过往功绩并不预示其改日推崇。   本更新招募诠释书所载内容截止日为 2024 年 12 月 13 日，相干财务和功绩推崇数据截止 日为 2024 年 09 月 30 日，财务和功绩推崇数据未经审计。   本基金托管东谈主中国银行股份有限公司已对本次更新的招募诠释书进行了复核证据。                        华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 一、前言   本招募诠释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管制办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》（以下简称《信息 线路办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制规定》（以下简称《流动性风 险管制规定》）、《证券投资基金信息线路内容与格式准则第 5 号》 等相干法律法则以及《华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同） 编写。   基金管制东谈主承诺本招募诠释书不存在职何不实纪录、误导性论述或者要害遗漏，并对其真 实性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募诠释书所载明的贵寓央求召募的。 本基金管制东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同相配他相干规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、基金合同和其他相干法律法则规定召募，并在中国 证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓长进作念 出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                 华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 二、释义   本招募诠释书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 何有用改良和补充 券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充 相配更新 行政规章以相配他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、文书等 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会 议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正 的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良 资基金销售管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 开召募证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制规定》及颁布机关对其频频作念出的改良 包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 续或经相干政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 法律法则规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 办法》及相干法律法则规定，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主订立了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建立并 撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非往返过户等 接受华泰柏瑞基金管制有限公司寄予代为办理登记业务的机构 额余额相配变动情况的账户 申购、赎回、调度或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 月                 华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 股通往返且该往返日为非港股通往返日，则本基金有权不绽开申购、赎回，具体以公司公告为 准） 管制东谈主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管制东谈主和投资东谈主共同投降 额的行径 额的行径 将基金份额兑换为现款的行径 央求将其抓有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调度为基金管制东谈主管制的其他基金基金 份额的行径 售机构的操作 额及扣款边幅，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购央求的一种投资边幅 中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额总额后的余额)杰出 上一绽开日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易 产的价值总和              华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 净值的过程 露办法》规定的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 东谈主服务的用度 份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别基金 资产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、 申购用度，且从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与银行如期进款（含条约约 定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证 券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或往返的债券等 将基金疗养投资组合的阛阓冲击成老实配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份 额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 目的在于有用进攻并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管制用具。侧袋机 制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 在要害不祥情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要害 不祥情味的资产；（三）其他资产价值存在要害不祥情味的资产 和香港联合往返通盘限公司（以下简称香港联合往返所）建立期间联接，使内地和香港投资者 不错通过当地证券公司或经纪商买卖规定范畴内的对方往返所上市的股票。内地与香港股票市 场往返互联互通机制包括沪港股票阛阓往返互联互通机制（“沪港通”）和深港股票阛阓往返 互联互通机制（“深港通”） 公司，向香港联合往返所进行申报，买卖规定范畴内的香港联合往返所上市的股票。沪港通下 的港股通和深港通下的港股通统称港股通               华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资用具， 资产支抓证券；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有雅致流动性的货币阛阓用具   以上释义中触及法律法则、业务规则的内容，法律法则、业务规则改良后，如适用本基金， 相干内容以改良后法律法则、业务规则为准。                        华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 三、基金管制东谈主    （一）基金管制东谈主概况    称号：华泰柏瑞基金管制有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准诞生机关：中国证券监督管制委员会    批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    规划范畴：发起诞生基金、基金管制及中国证监会批准的其他业务    组织体式：有限职责公司    注册本钱：贰亿元东谈主民币    存续期间：抓续规划    斟酌东谈主：汪莹白    斟酌电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限职责公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新期间产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券做事，历任经纪业务总部期间主理、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主抓做事)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任收集金融部互联网运营团队负 责东谈主、用户体验与蓄意团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱本钱（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席推广官，2019 年至 2020                    华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 年任泓策投资管制有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席推广官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 推广官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾履新于升强工业股份有限公司，华之杰国际买卖参谋人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司管制部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资相信股份有限公司管制部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 管制委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管制有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金管制有限公司。    李晗女士：孤苦董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东谈主。    田中荣治先生：孤苦董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产管制香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：孤苦董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院教诲、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。    尹雷先生：孤苦董事，硕士，曾任深圳证券往返所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 推广董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月插足公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部总 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、华为期间 有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管兼亚太区财务 总监。    刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任风险管制部副 总监。    赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任基金事务部                  华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督管制委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管制有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管制有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券往返所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金管制有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金管制有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资管制有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选活泼配置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行搀和 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动活泼 配置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化智谋活泼配 置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化王人备收益策略如期绽开搀和 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益如期绽开搀和 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利活泼配置搀和 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优活泼配置搀和型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法活泼配置搀和型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享搀和型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 往返型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   刘万方先生：看守长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司神色投资司理，好意思国 MBP 商议公司商议参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 管制有限公司看守长，朱雀股权投资管制股份有限公司副总司理，朱雀基金管制有限公司总经 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任公司看守长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金管制有限公司北京分公司高档董事总司理，国                 华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 联安基金管制有限公司副总司理，金鹰基金管制有限公司副总裁，万家基金管制有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司法度员，1998- 司，现任首席信息官兼信息期间部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金管制有限公司非银客户部总 司理助理（主抓做事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天司帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金管制有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，历 任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指 数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利往返型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 往返型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交 易型绽开式指数证券投资基金集聚基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 指数证券投资基金集聚基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利活泼配置 搀和型证券投资基金和华泰柏瑞裕利活泼配置搀和型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通往返型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通往返型绽开式指数证券投资基金集聚基金的基金司理。2018 年 12 月 起任华泰柏瑞中证红利低波动往返型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华 泰柏瑞中证红利低波动往返型绽开式指数证券投资基金集聚基金的基金司理。2019 年 9 月至 至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 往返型绽开式指数证券投资基金集聚基金的基金司理。 司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数往返型绽开式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深立异药产业往返型开                  华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健 开导与服务往返型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略往返型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生 科技指数往返型绽开式指数证券投资基金集聚基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华 泰柏瑞中证韩交所中韩半导体往返型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略 往返型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 往返型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 往返型绽开 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股往返型绽开式指数证券 投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，历任 第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构答理部总监、机构业务一部总监、华中营销中心 总监、券买卖务部总监、总司理助理兼券买卖务部总监，现任公司副总司理兼券买卖务部总 监。   方纬先生，伦敦政事经济学院金融经济学硕士。2003 年 9 月至 2005 年 1 月任上海金信研 究所研究员；2005 年 1 月至 2007 年 2 月任万家基金管制有限公司高档研究员；2007 年 2 月至 投资研究部副总监；2020 年 7 月至 2022 年 3 月任富国基金管制有限公司资深权益基金司理。 现任华泰柏瑞基金管制有限公司联席主动权益投资总监兼投资四部总监。2022 年 7 月起任华泰 柏瑞价值增长搀和型证券投资基金的基金司理。2022 年 9 月起任华泰柏瑞质地起先搀和型证券 投资基金的基金司理。2022 年 10 月至 2024 年 6 月任华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金的基金 司理。2023 年 5 月至 2024 年 9 月任华泰柏瑞致远搀和型证券投资基金的基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理 董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主 动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东谈主员: 看守长或风险管制部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东谈主 员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在至支属关系。              华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金   （三）基金管制东谈主的职责 申购、赎回、调度和登记事宜； 全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制的基金财产和基金管 理东谈主的财产彼此孤苦，对所管制的不同基金财产划分管制、划分记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；选用适合合理的措施使筹画绽开式基金份额认购、申购、赎回 和刊出价钱的方法相宜基金合同等法律文献的规定； 东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 关贵寓；   （四）基金管制东谈主的承诺 会的相干规定，建立健全里面限度轨制，选用有用措施，留神违反现行有用的相干法律、法则、 规章、基金合同和中国证监会相干规定的行径发生。 建立健全的里面限度轨制，选用有用措施，留神下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；               华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金   （4）向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会不容的其他行径。 法则及行业表率，憨厚信用、勤恳尽责，不从事以下举止：   （1）越权或非法规划；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）有益毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）推辞、搅扰、贫苦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧职责、浪掷权利；   （7）违反现行有用的相干法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相干规定，泄漏 在职职期间明察的相干证券、基金的买卖高明，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划 等信息；   （8）违反证券往返场面业务规则，利用对敲、倒仓等技巧独揽阛阓价钱，阻挠阛阓规律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不朴直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息线路和告白中有益含有不实、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行径。   （1）依影相干法律、法则和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方相配代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行有用的相干法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相干规定，泄 漏在职职期间明察的相干证券、基金的买卖高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券往返相配他举止。   （五）基金管制东谈主的里面限度轨制   （1）健全性原则。里面限度必须狡饰公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过程， 涵盖决策、推广、监督、反馈等各个规划步调；              华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控法度，重视内限度度的 有用推广；   （3）孤苦性原则。公司在精简的基础上诞生大约充分心仪规划运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保抓相对孤苦。里面限度的查验评价部门必须孤苦于里面控 制的建立和推广部门；   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立应权责分明、彼此制衡，放手里面限度 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、推广、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适合进攻，以达到风险着重的 目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的规划管制方法谴责运作成本，提高经济效益，以 合理的限度成本达到最好的里面限度效率。   （1）限度环境   董事会下设风险管制与审计委员会，全面负责公司的风险管制、风险限度和财务监控，审 查公司的内限度度，并对要害关联往返进行审计；董事会下设薪酬、侦查与履历审查委员会， 对董事、总司理、看守长、财务总监和其他高档管制东谈主员的候选东谈主进行履历审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职履历，制定董事、监事、总司理、看守长、财务总监、其他高档管制 东谈主员及基金司理的薪酬/酬劳规划或决议。   公司管制层在总司理指点下，负责推广董事会详情的里面限度策略，为了有用贯彻公司董 事会制定的规划方针及发展策略，诞生了投资决策委员会和风险限度委员会，就基金投资和风 险限度等发表专科主意及建议。   公司诞生看守长，对董事会负责，主要负责对公司里面限度的正当合规性、有用性和合理 性进行审查，发现要害风险事件时向公司董事长和中国证监会呈报。   （2）风险评估   公司风险限度东谈主员如期评估公司风险情状，范畴包括通盘能对规划主义产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体规划主义产生影响的进程及可能性，并将评估呈报报 公司董事会及高层管制东谈主员。   （3）限度举止   限度举止包括自我限度、职责分离、监察稽核、什物限度、功绩评价、严格授权、资产分 离、危急处理等政策、法度或措施。   自我限度以各岗亭的主义职责制为基础，是里面限度的第一谈防地。在公司里面建立科学、              华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 严格的岗亭分离轨制，在相干部门和相干岗亭之间建立要紧业务处理凭据传递和信息疏浚轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督职责，使彼此监督制衡的机制成为里面限度的第二 谈防地。充分施展看守长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面限度的第三谈防地。   （4）信息与疏浚   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，形成了从上至下的信息传播渠谈和 从下到上的信息呈报渠谈。通过建立有用的信推辞流渠谈，保证了公司职工及各级管制东谈主员可 以充分了解与其职责相干的信息，并实时投递适合的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险管制与审计委员会、看守长、风险限度委员会和法律监察部等部门在 各自的权利范畴内开展。本公司诞生了孤苦于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主员履 行里面稽核职能，查验、评价公司里面限度轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面限度 轨制的推广情况，揭示公司里面管制及基金运作中的风险，实时提议改进主意，促进公司里面 管制轨制有用地推广。   （1）基金管制东谈主确知建立、实施和撑抓里面限度轨制是本公司董事会及管制层的职责；   （2）本公司承诺以上对于里面限度轨制的线路实在、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展延续完善里面限度轨制。                   华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 四、基金托管东谈主      （一）基金托管情面况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：刘连舸   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息线路斟酌东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566      （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部诞生于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员用具有丰富的银行、证 券、基金、相信从业教会，且具有外洋做事、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕士以上 学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业 务。   手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基金 （一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产 管制规划、相信规划、企业年金、银行答理家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类王人 全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务， 为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内起先的大型中资托管银行。      （三）证券投资基金托管情况   截止 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，狡饰了股票型、债券型、搀和型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型 的基金，心仪了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管限制位居同行前哨。                       华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金    （四）托管业务的里面限度轨制    中国银行托管业务部风险管制与限度做事是中国银行全面风险限度做事的组成部分，承袭 中国银行风险限度理念，坚抓“表率运作、稳健规划”的原则。中国银行托管业务部风险限度 做事链接业务各步调，通过风险识别与评估、风险限度措施设定及轨制诞生、表里部查验及审 计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。    先后获取基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审 阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。 2017 年 ， 中 国 银 行 继 续 获 得 了 基 于 “ ISAE3402” 和 “SSAE16”双准则的里面限度审计呈报。中国银行托管业务内限度度完善，内控措施严实， 大约有用保证托管资产的安全。    （五）托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和法度    根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》的相 关规定，基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违反法律、行政法则和其他相干规定，或者违 反基金合同约定的，应当推辞推广，实时文书基金管制东谈主，并实时向国务院证券监督管制机构 呈报。基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据往返法度还是成效的投资指示违反法律、行政法则和 其他相干规定，或者违反基金合同约定的，应当实时文书基金管制东谈主，并实时向国务院证券监 督管制机构呈报。                   华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 五、相干服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金管制东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金管制有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  斟酌东谈主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  （1）A 类基金份额代销机构：  注册地址：上海市银城中路 188 号  办公地址：上海市银城中路 188 号  法定代表东谈主：任德奇  客服电话：95559  公司网址：www.bankcomm.com  注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  客服电话：95555  公司网址：www.cmbchina.com  注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  法定代表东谈主：夏平                    华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 斟酌东谈主：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：田国立 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 斟酌东谈主：韩国强 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 注册地址：中国（江苏）目田贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：中国（江苏）目田贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东谈主：王兰凤 电话：0512-69868373                   华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 客服电话：96067 公司网址：www.suzhoubank.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表东谈主：唐双宁 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com 注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦 法定代表东谈主： 陈颖 公司网址： www.hfbank.com.cn 客服电话：95395 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表东谈主：宋剑斌 客服电话：95398 公司网站： www.hzbank.com.cn                     华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼    法定代表东谈主：邓晖    客服电话：95305    公司网站： http://www.jzsec.com    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼    法定代表东谈主：冉云    客服电话：95310    公司网址：www.gjzq.com.cn    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    法定代表东谈主：张威    客服电话：95399    公司网址：www.cctgsc.com.cn    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东谈主：贺青    客服电话：95521    公司网址：www.gtja.com                  华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东谈主：菅明军 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼 法定代表东谈主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东谈主：李永湖 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新期间开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东谈主：余磊 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 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                  华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：李刚 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：杨周全 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层 办公地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层 法定代表东谈主：徐朝日 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼 法定代表东谈主：裘强 客服电话：（0791）6285337 公司网址：www.gsstock.com 注册地址：福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7-10 层 法定代表东谈主：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东谈主：何之江                      华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金   客服电话：95511*8   公司网址：stock.pingan.com   注册地址：广州经济期间开发区科学大路 60 号开发区金控中心 21、22、23 层   办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼   法定代表东谈主：严亦斌   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东谈主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   法定代表东谈主：李安有   客服电话：400-6180-315   网址：www.iztzq.com   注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座   法定代表东谈主：章宏韬   客服电话：400-809-6518（天下） 96518（安徽）   公司网址：www.hazq.com   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼   法定代表东谈主：何伟   客服电话：400-891-8918                   华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 公司网址：www.shzq.com 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 法定代表东谈主：翟建强 客服电话：95363 公司网址：www.s10000.com 注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn                  华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 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   办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号    法定代表东谈主：赵洪波    客服电话：0451-85863673    公司网址：www.jhzq.com.cn    注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    法定代表东谈主：赵玺    客服电话：4008-169-169    公司网址：www.daton.com.cn                  华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东谈主：祝健 客服电话：4001-962502 公司网站：www.ajzq.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表东谈主：李玮 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东谈主：尤习贵 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                        华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    客服电话：95548    公司网址：sd.citics.com    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层考中 04 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办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东谈主：张斌 斟酌东谈主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东谈主：汪静波 斟酌东谈主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 斟酌东谈主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主：尹彬彬 斟酌东谈主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层                   华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 26 楼 法定代表东谈主：其实 斟酌东谈主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 斟酌东谈主: 沈晨 斟酌电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号 办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表东谈主：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 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法定代表东谈主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：夏平 斟酌东谈主：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 斟酌东谈主：韩国强 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com                   华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表东谈主：宋剑斌 客服电话：95398 公司网站： www.hzbank.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表东谈主：唐双宁 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com 注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦 法定代表东谈主： 陈颖 公司网址： www.hfbank.com.cn 客服电话：95395 注册地址：中国（江苏）目田贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：中国（江苏）目田贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号                       华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金    法定代表东谈主：王兰凤    电话：0512-69868373    客服电话：96067    公司网址：www.suzhoubank.com    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼    法定代表东谈主：邓晖    客服电话：95305    公司网站： http://www.jzsec.com    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼    法定代表东谈主：冉云    客服电话：95310    公司网址：www.gjzq.com.cn    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    法定代表东谈主：张威    客服电话：95399    公司网址：www.cctgsc.com.cn    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号                 华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东谈主：菅明军 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼 法定代表东谈主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东谈主：李永湖 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新期间开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东谈主：余磊 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君                  华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15-19 层 法定代表东谈主：施华 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn                   华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼） 法定代表东谈主：燕文波 客户服务电话：956011 公司网站：https://www.huajinsc.cn 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼 法定代表东谈主：陈照星 客服电话：95328 公司网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 111 号 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号                  华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东谈主：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华全部 125 号国信金融大厦 37 楼机构事迹部 法定代表东谈主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表东谈主：葛小波 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表东谈主：王宜四 客服电话：400-886-6567 公司网址：www.avicsec.com 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路 750 号 法定代表东谈主：俞洋                   华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：李刚 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：杨周全 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层 办公地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层 法定代表东谈主：徐朝日 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼 法定代表东谈主：裘强 客服电话：（0791）6285337 公司网址：www.gsstock.com 注册地址：福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7-10 层 法定代表东谈主：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn                      华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金   注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层   法定代表东谈主：何之江   客服电话：95511*8   公司网址：stock.pingan.com   注册地址：广州经济期间开发区科学大路 60 号开发区金控中心 21、22、23 层   办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼   法定代表东谈主：严亦斌   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东谈主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   法定代表东谈主：李安有   客服电话：400-6180-315   网址：www.iztzq.com   注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座   法定代表东谈主：章宏韬   客服电话：400-809-6518（天下） 96518（安徽）   公司网址：www.hazq.com                   华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 法定代表东谈主：翟建强 客服电话：95363 公司网址：www.s10000.com 注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13                  华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 法定代表东谈主： 董祥 客服电话：400-712-1212 公司网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表东谈主：沈继宁 客服电话：96336（浙江），400-869-6336（天下） 公司网址：www.ctsec.com 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 客服电话：（0571）95345 公司网址：www.stocke.com.cn 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 8 号 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 8 号 法定代表东谈主： 景忠 斟酌东谈主： 刘玥                      华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金    电话：021-80508592    传真：010-85127641    客服电话：95376    公司网址：www.mszq.com    注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖轮廓楼    办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 7 楼    法定代表东谈主: 祝艳辉    客服电话：956088 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公司网址：www.tenganxinxi.com 客服电话：95017 注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层                       华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    法定代表东谈主：赖任军    斟酌东谈主：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888    注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址： 北京市向阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层    法定代表东谈主：王人剑辉    斟酌东谈主：杨家明    斟酌电话: 010-82055860    公司网址：www.niuniufund.com    客服电话：400-623-6060    注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室    办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼    法定代表东谈主： 吴强    斟酌东谈主：董一锋    电话：0571—88911818    传真：0571-86800423    客服电话：4008-773-772    公司网站：www.5ifund.com    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济期间开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威    斟酌东谈主: 文雯    公司网址： kenterui.jd.com    客服电话：95518                   华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：上海市锦康路 308 号 7 楼 法定代表东谈主：冯轶明 斟酌东谈主: 曹雪 斟酌电话：021-20530186 公司网址： www.zhengtongfunds.com 客服电话：400-820-1515 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 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   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层    法定代表东谈主：陈祎彬    斟酌东谈主：缪刘颖    公司网址：https://lupro.lufunds.com/    客服电话：4008219031    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                   华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东谈主：张斌 斟酌东谈主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东谈主：汪静波 斟酌东谈主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 斟酌东谈主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主：尹彬彬 斟酌东谈主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 26 楼                   华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 法定代表东谈主：其实 斟酌东谈主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 斟酌东谈主: 沈晨 斟酌电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号 办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表东谈主：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北好意思广场 A 座 1002 室 法定代表东谈主：王翔 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界金钱中心 A 座 11 层 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com                     华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金   注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   法定代表东谈主：王德英   斟酌东谈主：田媛   客服热线：400-610-5568   网站：www.boserawealth.com   注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号   办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号   法定代表东谈主：陈成   客服电话：0851-85407888   公司网址：www.sdebank.com   注册地址：深圳市前海深港谐和区前湾全部 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710 单元   法定代表东谈主：戴媛   公司网址：www.xintongfund.com   客服电话：400-000-5767   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   法定代表东谈主：许欣   客服热线：400-100-2666   网站：www.zocaifu.com 并实时在基金管制东谈主网站公示。   （二）注册登记机构  称号：华泰柏瑞基金管制有限公司  住所：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波                   华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层 电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 斟酌东谈主：赵景云 （三）讼师事务所和承办讼师 称号：上海源泰讼师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 负责东谈主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：安永华明司帐师事务所（特殊粗俗合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 推广事务合伙东谈主：毛鞍宁 承办注册司帐师：许培菁、张亚旎 斟酌东谈主：许培菁 斟酌电话：010-58153000 传真：010-85188298                  华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同相配他有 关规定，并于 2020 年 10 月 23 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基 金注册的批复》（证监许可20202758 号）注册召募。      （一）基金类型   搀和型证券投资基金      （二）基金存续期   不如期      （三）基金运作边幅   契约型绽开式      （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取边幅的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别基金资产入彀提销售服务费 的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别 基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额划分竖立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将划分筹画基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。   投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得彼此转 换。   根据基金销售情况，在相宜法律法则且不毁伤已有基金份额抓有东谈主权益的情况下，基金管 理东谈主在履行适正当式后不错加多新的基金份额类别、或者在基金合同规定的范畴内变更现有基 金份额类别的收费边幅、疗养基金份额分类办法及规则等，无需召开基金份额抓有东谈主大会，但 疗养前基金管制东谈主需实时公告并报中国证监会备案。      （五）召募边幅和销售场面   本基金通过基金管制东谈主的直销和中国银行股份有限公司等代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上往返的相干条约、接受本公司相干服务条件后，通过登录 本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，相干基金网上往返的通畅范畴和具                 华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 体业务规则请登录本公司网站查询。   销售机构斟酌边幅以及发售决议以发售公告及代销机构的相干公告为准，请投资者就召募 和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金基金份额发售公告》及代 销机构的相干公告。   （六）召募期限   本基金自 2021 年 1 月 18 日至 2021 年 2 月 1 日公开发售。根据《运作办法》的规定，如果 本基金在上述时候段内未达到基金合同成效的法定条件、或基金管制东谈主根据阛阓情况需要延长 基金份额发售的时候，本基金可连接销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不杰出 3 个月。 同期也可根据认购和阛阓情况提前结果发售。   （七）召募对象   本基金的发售对象为相宜法律法则规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资 者、及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资东谈主。   （八）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东谈主民币。   （九）基金的面值   本基金基金份额启动面值为东谈主民币 1.00 元，以启动面值发售。   （十）投资东谈主对基金份额的认购   投资者认购时候安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金管制东谈主根据相干法 律法则及本基金基金合同，在发售公告中详情并线路。   （1）本基金认购选用全额缴款认购的边幅。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理央求并不默示对该央求是否得胜的证据，而 仅代表销售网点如实收到了认购央求。央求是否有用应以基金注册登记机构的证据为准。投资 者可在基金合同成效后到各销售网点查询最终成交证据情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 的认购央求单独筹画，认购央求一接受理不得撤消。   （4）若投资者的认购央求被证据为无效，基金管制东谈主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限，但单一投资东谈主经登记机构证据的认购份额不得达到或者杰出本基金证据总份额的 50%， 对于杰出部分的认购份额，登记机构不予证据。   （2）认购最低名额：   在基金召募期内，除发售公告另有规定，基金管制东谈主的网上往返系统每个基金账户初次最 低认购金额为 10 元东谈主民币，单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币；直销柜台每个基金账户初次最 低认购金额为 50，000 元东谈主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首 次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币。   除上述情况及另有公告外，基金管制东谈主规定每个基金账户单笔最低认购金额为东谈主民币 1 元、 单笔最低追加认购金额为东谈主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不得低于 本基金管制东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵命销售机构的相干规 定。   本基金选用金额认购边幅，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额在认 购时不收取认购费。   投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示。         认购金额（M，含认购费，元）           认购费率               M              M≥500 万            1000 元/笔   投资者重迭认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率层次划分计费。认购费将用 于支付召募期间司帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及阛阓推广等支拨，不计入基金财产。   C 类基金份额认购费率为 0。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度接纳前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴纳认 购费。投资者的认购金额包括认购用度和净认购金额。有用认购资金在基金召募期间所产生的 利息折成基金份额，归投资者通盘。   （1）认购 A 类基金份额                      华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金    当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的筹画边幅如下：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额启动面值    当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的筹画边幅如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额启动面值    净认购金额以东谈主民币元为单元，筹画结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位；认购份 额的筹画结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此裂缝产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产通盘。    例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，如果召募期内认购资金获取的利息 为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额筹画如下：    净认购金额＝10，000/（1＋1.20%）＝9，881.42 元    认购用度＝10，000－9，881.42＝118.58 元    认购份额＝（9，881.42＋10）/1.00＝9，891.42 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在召募期内获取的利息， 可得到 9，891.42 份 A 类基金份额。    （2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的筹画边幅如下：    认购金额=净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额启动面值    例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金获取的利息 为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额筹画如下：    认购份额=（10，000.00+10）/1.00=10，010.00 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内获取的利息， 可得到 10，010.00 份 C 类基金份额。    （十一）召募资金及利息的处理 份额，筹画结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位。利息的筹画和折算的基金份额的具体 数额以注册登记机构的筹画结果为准。该部分份额享受除名认购费的优惠。                       华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金    （十二）募蚁合果    本基金召募做事已于 2021 年 1 月 18 日成功结果。经普华永谈中天司帐师事务通盘限公司 验 资 ， 本 次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 为 7，920，978，676.06 元 东谈主 民 币 ， 折 合 基 金 份 额 份）；认购款项在基金验资证据日之前产生的银行利息共计 345.41 元东谈主民币，折合基金份额 召募有用认购户数为 98，663 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币筹画，本次召募资 金 及 其 产 生 的 利 息 结 转 的 基 金 份 额 共 计 7，920，979，021.47 份 ( 其 中 A 类 基 金 份 额 为 金账户，归各基金份额抓有东谈主通盘。按影相干法律规定，本基金召募期间的信息线路费、司帐 师费、讼师费以相配他用度，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募诠释书》的相干规定，本基金募 集相宜相干条件，本基金管制东谈主已向中国证监会办理完结基金备案手续，并于 2021 年 1 月 20 日获证据，基金合同自该日起肃穆成效。 基金合同成效之日起，本基金管制东谈主肃穆起点管制 本基金。                   华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 七、基金合同的成效      （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管制东谈主 依据法律法则及招募诠释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自 收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主理理完结基金备案手续并取得中国证监会书 面证据之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管制东谈主在收到中国证监会证据文献 的次日对基金合同成效事宜给予公告。基金管制东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 在基金召募行径结果前，任何东谈主不得动用。      （二）基金合同不成成效时召募资金的处理边幅   如果召募期限届满，未心仪基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列职责： 息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      （三）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产限制   基金合同成效后，连气儿 20 个做事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期呈报中给予线路；连气儿 50 个做事日出现基金份 额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同自动拆开，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。   若届时的法律法则或中国证监会规定发生变化，上述规定将取消、鼎新或补充时，则本基 金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会规定推广。                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在招募诠释书 或基金管制东谈主网站列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他边幅办 理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时候  投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往返所、深圳证券 往返所的粗浅往返日（若本基金参与港股通往返且该往返日为非港股通往返日，则本基金有权 不绽开申购、赎回，具体以公司公告为准）的往返时候，但基金管制东谈主根据法律法则、中国证 监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同成效后，若出现新的证券/期货往返阛阓、证券/期货往返所往返时候变更或其他 特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的疗养，但应在实施日前依 照《信息线路办法》的相干规定在规定媒介上公告。  基金管制东谈主自基金合同成效之日起不杰出 3 个月起点办理申购，具体业务办理时候在申购 起点公告中规定。  基金管制东谈主自基金合同成效之日起不杰出 3 个月起点办理赎回，具体业务办理时候在赎回 起点公告中规定。  在详情申购起点与赎回起点时候后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息线路 办法》的相干规定在规定媒介上公告申购与赎回的起点时候。  基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者调度。 投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调度央求且登记机构证据接受的， 其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回或调度的价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行筹画；              华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管制东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管制东谈主必须在新规则 起点实施前依照《信息线路办法》的相干规定在规定媒介上公告。   （四）申购与赎回的法度   投资东谈主必须根据销售机构规定的法度，在绽开日的具体业务办理时候内提议申购或赎回的 央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项的，申购成立；登 记机构证据基金份额时，申购成效。若申购款项在规定时候内未全额到账，则申购不成立。   基金份额抓有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资者在提 交赎回央求时，必须有宽裕的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不成立。投资东谈主赎回央求 成效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明 的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相干条件处理。   遇证券、期货往返所或往返阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或 其它非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能限度的因素影响业务处理过程时，赎回款项顺延至上述情 形放手后的下一个做事日划出。   基金管制东谈主应以往返时候结果前受理有用申购和赎回央求确本日手脚申购或赎回央求日(T 日)，在粗浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的有用性进行证据。T 日提交的有用 央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他边幅查询央求 的证据情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   在法律法则允许的范畴内，本基金登记机构可根据相干业务规则，对上述业务办理时候进 行疗养，本基金管制东谈主将于疗养起点实施前按影相干规定给予公告。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机构如实接收到 央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的证据情况，投资东谈主应实时查 询并妥善诈欺正当权利。不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。                 华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金   （五）申购与赎回的数额限制 最低金额为 10 元东谈主民币；直销柜台每个账户初次申购的最低金额为 50，000 元东谈主民币，已在直 销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初次申购最低金额的限制，单笔申购的最 低金额为 10 元东谈主民币； 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金管制东谈主的网上往返系统和直销 柜台赎回央求的最低份额为 10 份，但基金份额抓有东谈主单个基金账户内的基金份额余额少于 10 份并央求全部赎回时，可不受前述最低 10 份的央求限制；赎回央求的具体处理结果以注册登 记中心证据结果为准； 有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低抓有份额， 但不得低于本基金管制东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵命销售机 构的相干规定。 当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险限度的 需要，可选用上述措施对基金限制给予限度。具体见基金管制东谈主相干公告。 制。基金管制东谈主必须在疗养实施前依照《信息线路办法》的相干规定在规定媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。A 类基金份额收取申购费，并 对抓有期限少于 365 天的本类别基金份额的赎回收取赎回费；C 类基金份额从本类别基金资产 入彀提销售服务费、不收取申购用度，并对抓有期限少于 30 天的本类别基金份额的赎回收取 赎回费。   A 类基金份额申购份额、余额的处理边幅：A 类基金份额申购的有用份额为按试验证据的 申购金额在扣除申购用度后，以央求当日 A 类基金份额净值为基准筹画，各筹画结果均按照四 舍五入方法，保留一丝点后两位，由此裂缝产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财                        华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 产通盘。   C 类基金份额申购份额、余额的处理边幅：C 类基金份额申购的有用份额为按试验证据的 申购金额，以央求当日 C 类基金份额净值为基准筹画，各筹画结果均按照四舍五入方法，保留 一丝点后两位，由此裂缝产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   A 类及 C 类基金份额赎回金额的处理边幅：A 类及 C 类基金份额赎回金额为按试验证据的 有用赎回份额乘以央求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除 赎回用度的金额，各筹画结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此裂缝产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   （1）申购费   投资者在申购 A 类基金份额时，申购费率如下表：        申购金额（M，含申购费，元）                  申购费率        M       M≥500 万                         1，000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额的，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的申购东谈主承担，主要用 于本基金的阛阓推广、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表：                  抓有天数（Y）                   赎回费率                     Y                   Y≥365 天                  0.00%   本基金的 A 类基金份额赎回用度由 A 类基金份额抓有东谈主承担，其中抓有期少于 30 日的赎 回用度全部归入基金财产，抓有期不少于 30 日但少于 90 日的赎回用度 75%归入基金财产，抓 有期不少于 90 日但少于 180 日的赎回用度 50%归入基金财产，抓有期不少于 180 日的赎回用度                     华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金   投资者在赎回 C 类基金份额时，赎回费率如下表：                抓有期限（Y）                  赎回费率                 Y               Y ≥30 日                   0.00%   本基金的 C 类基金份额赎回用度由 C 类基金份额抓有东谈主承担，在 C 类基金份额抓有东谈主赎回 该类基金份额时收取，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （3）基金管制东谈主不错在法律法则和基金合同规定范畴内疗养申购费率、赎回费率或收费 边幅，并最迟应于新的费率或收费边幅实施日前依照《信息线路办法》的相干规定在规定媒介 上刊登公告。   （4）基金管制东谈主不错在不违反法律法则规定及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定 基金促销规划。针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基 金管制东谈主不错适合调低基金的销售费率。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵命相干法律法则以及监管部门、自律规则的规 定。   申购本基金 A 类基金份额的申购用度接纳前端收费模式（即申购 A 类基金份额时缴纳申购 费），投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的筹画边幅如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 =申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的筹画边幅如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 T 日 A 类基金份额净值为   净申购金额＝50，000/（1＋1.50%）＝49，261.08 元   申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92 元   申购份额＝49，261.08/1.0520＝46，826.12 份                     华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 1.50%，假定 T 日 A 类 基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46，826.12 份 A 类基金份额。   本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。   申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类或 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，抓有时候为 100 天，对应的赎回费率为   赎回总金额＝10，000×1.0520＝10，520.00 元   赎回用度＝10，520.00×0.50%＝52.60 元   净赎回金额＝10，520.00-52.60＝10，467.40 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，抓有时候为 100 天，对应的赎回费率为   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类刊行在外的基金份额总额。   各种基金份额净值单元为元，筹画结果保留一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的各种基金份额净值在本日收市后筹画，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经履行适 当法度，不错适合延长筹画或公告。   （七）申购与赎回的注册登记 之前不错清除。 册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 应的注册登记手续。 于起点实施前 3 个做事日在规定媒介上公告。                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金   （八）推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购央求： 央求。 东谈主无法筹画当日基金资产净值。 产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 金管制东谈主应当暂停接受基金申购央求。 到或者杰出 50%，或者变相秘密 50%集结度的情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法粗浅运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停申购时，基 金管制东谈主应当根据相干规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被推辞， 被推辞的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放手时，基金管制东谈主应实时复原申 购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 央求或减速支付赎回款项。 东谈主无法筹画当日基金资产净值。               华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 接受基金份额抓有东谈主的赎回央求。 金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款 项时，基金管制东谈主应按规定报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管制东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东谈主， 未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额 抓有东谈主在央求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给予清除。在暂停赎回的情况放手时， 基金管制东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理边幅   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调度中转出申 请份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额总额后的余额)杰出前一绽开 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或部 分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才略支付投资东谈主的全部赎回央求时，按粗浅赎回程 序推广。   （2）部分延期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有贫苦或以为因支付投资 东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延期办理。对于 当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回央求将被清除；选拔延期赎回的，将自动转入下一个绽开日与 下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础筹画赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部 分作自动延期赎回处理，部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额抓有东谈主的赎回央求杰出上一绽开日基金总份 额的 20%，基金管制东谈主不错先行对该单个基金份额抓有东谈主超出 20%的赎回央求实施延期办理。               华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 而对该单个基金份额抓有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回央求，基金管制东谈主根据前述“（1）全 额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定边幅与其他基金抓有东谈主的赎回央求一并办理。如下 一绽开日，该单一基金份额抓有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出上一绽开日基金总份额 20%的，继 续按前述规则处理，直至该单一基金份额抓有东谈主单个绽开日内央求赎回的基金份额占上一绽开 日基金总份额的比例低于 20%。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管制东谈主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得杰出 20 个 做事日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并延期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书规定 的其他边幅在 3 个往返日内文书基金份额抓有东谈主，诠释相干处理方法，并依照《信息线路办法》 的相干规定在规定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 公告。 迟于重新绽开日在规定媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公 告中明确重新绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新绽开的公告。   （十二）基金调度 调度为本公司管制的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金调度的投资者须到原销售机 构办理手续。本基金通畅调度业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东谈主投资者央求基金调度时，应当提供下列材料：   寄予他东谈主代办的，还需提供寄予代办书、代办东谈主的有用身份解释文献及复印件。   （2）机构投资者央求基金调度时，应当提供下列材料：               华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金   （3）电子边幅的基金调度参照本公司或代销机构各相干规则。   （1）基金调度只可在并吞销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；   （2）基金调度以基金份额为单元进行央求，调度费筹画接纳单笔筹画法。投资者在Ｔ日 屡次调度的，单笔筹画调度费，不按照调度的总份额筹画其调度用度；   （3）“定向调度”原则，即投资者必须指明基金调度的所在，明确指出转出基金和转入基 金的称号；   （4）基金调度选用“未知价法”，即基金的调度价钱以调度央求受理应日各转出、转入基 金的份额资产净值为基准进行筹画；   （5）基金份额在调度后，抓有东谈主对转入基金的抓有期自转入之日算起；   （6）当某笔调度业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募诠释书 中“最低抓有份额”的相干条件规定时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个绽开日基金净赎回份额及净调度转出央求份额之和超出上一绽开日基金总份额 的 10%时，为多量赎回。发生多量赎回时，基金转出视同基金赎回，基金管制东谈主可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将选用通常的比例证据； 在转出央求得到部分证据的情况下，除投资者在提交调度央求时选拔将当日未获办理部分给予 清除外，延长至下一个绽开日办理，转出基金赎回价钱为下一个绽开日的价钱。依照上述规定 转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部调度为止。部分顺延调度 不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金调度业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；   （9）调度业务遵命“先进先出”的业务规则，即起先调度抓有时候最长的基金份额。如当 日同期有赎回央求的情况下，则遵命先赎回后调度的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监会 认同的往返场面或者往返边幅进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金管制东谈主公告的 业务规则办理基金份额转让业务。                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金   （十四）基金的非往返过户  基金的非往返过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推广等情形而产生的非交 易过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非往返过户，或者按影相干法律法则或国度有 权机关要求的边幅进行处理的行径。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错 抓有本基金基金份额的投资东谈主。  继承是指基金份额抓有东谈主死亡，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份 额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制推广是指司 法机构依据成效司法文告将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其 他组织。办理非往返过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于相宜条件的非往返 过户央求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的模范收费。   （十五）基金的转托管  基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照规定的模范收取转托管费。   （十六）如期定额投资规划  基金管制东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资规划，具体规则由基金管制东谈主另行规定。投资 东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主 在相干公告或更新的招募诠释书中所规定的如期定额投资规划最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、 相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。  如相干法律法则允许基金管制东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东谈主将 制定和实施相应的业务规则。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规 定或相干公告。                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 九、基金的投资      （一）投资主义   本基金通过长远的公司基本面研究，精选具有可抓续高质地成长且估值具有迷惑力的公司 进行价值投资，在限度组合风险的基础上，已毕基金资产的永久褂讪升值。      （二）投资范畴   本基金的投资范畴为具有雅致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包含中 小板、创业板相配他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓往返互联互 通机制下允许投资的香港联合往返所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、 债券（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券（含分离往返可转 债）、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银 行进款、货币阛阓用具、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 (但须相宜中国证监会相干规定)。本基金还不错根据相干法律法则的规定参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适正当式后，不错 将其纳入投资范畴。   本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；投资于港股通标的股票的 比例不杰出股票资产的 50%；每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，现 金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资 比例不低于基金资产净值的 5%。      （三）投资策略   本基金将通过研究国内国际宏不雅经济趋势、货币政策、财政政策、企业盈利周期、估值水 对等可能影响证券阛阓的要紧因素，对各大类资产的风险收益特征进行长远分析，在严格限度 组合风险的基础上，疗养或详情各大类资产的配置比例，已毕基金资产的永久、褂讪和抓续增 值。   本基金以长远的基本面研究为中枢，专注投资于具有可抓续的高质地成长且估值具有迷惑 力的公司，结合对宏不雅经济时局和宏不雅政策的分析，精选盈利大约可抓续增长的行业，定性分 析和定量分析相结合，严格限度组合风险和回撤，从下到上精选个股构建投资组合，已毕组合 功绩的可复制性和可抓续性。               华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金  （1）行业配置策略  本基金将结合基金管制东谈主的研究上风，以全球视线为起点，根据国内生人业发展经历与 趋势，结合行业所处发展阶段、行业集结度、行业竞争方法、行业景气度和盈利周期、个股基 本面以及根据对不同阛阓风险状态下行业酬报的分析，疗养或详情行业配置比例。在限度组合 风险的前提下，本基金主要选拔景气度和盈利相对褂讪或者高涨、相宜社会和经济发展趋势、 成漫空间大的行业。  （2）个股选拔策略  本基金以为公司基本面是驱动股票永久投资酬报的最主要因素，将以公司基本面研究即定 性分析为中枢，结合定量分析，坚抓“成长、质地和估值”相结合的系统化投资理念，自下而 上精选优秀个股，在限度组合风险的前提下构建投资组合，已毕投资功绩的可复制性和可抓续 性：  本基金主要选拔具有可抓续的盈利和成长趋势的上市公司。通过长远分析产业趋势包括结 构性变化或周期性变化、竞争方法、上市公司家具周期、盈利周期或拐点、规划功绩、财务杠 杆、信贷情状等斟酌，精选基本面发生正面和可抓续变化的公司。同期，在经济结构转型、产 业结构升级的大布景下，选拔相宜改日经济和行业发展所在的公司。  定量分析：本基金将借助企业的销售收入增长率、主营业务利润增长率、净利润增长率、 规划性现款流增长率、每股收益增长率、股息增长率等斟酌来洽商公司的成长性。  本基金主要选拔质地较高的公司，这类公司买卖模式和盈利模式具有很强的韧性，大约有 效穿越不同及阛阓周期，从而获取高质地公司所带来的永久复利酬报，已毕投资功绩的可复制 性和可抓续性。  订价权：精选具有家具或服务订价权的公司。这类公司是家具或服务价钱的制定者而不是 价钱的接受者。订价权的泉源包括但不限于品牌、家具性量、期间壁垒、稀缺性、把持、特准 规划和地域限制。  买卖和盈利模式护城河：精选具有难以复制和难以杰出的买卖模式和盈利模式护城河的公 司。买卖模式和盈利模式护城河的泉源包括客户粘性、高调度成本、公司建立的家具和服务自 轮回生态系统、公司文化、品牌、限制经济导致的低成本、以及基于时候、限制和家具或服务 复杂性建立的插足壁垒。  现款制造和盈利才略：精选主营业务能产生褂讪或可预期现款流的公司，何况大约产生可 抓续和较高的投资本钱酬报，同期主营业务所在行业具有宽裕的成漫空间以便于再投资。这类 公司即使在外部环境贫苦的情况下，也大约通过自身产生的现款流进行再投资，获取较高投资                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 酬报，永久保抓较高的内生有机增长。   中枢竞争上风：精选具有中枢竞争上风的公司。公司在管制才略、期间、家具、立异和研 发才略、品牌和东谈主才结构等方面具备永久竞争力。   管制团队：精选管制团队褂讪、稳健、孤苦和专科教会丰富的公司。投降国度法律法则、 聚焦公司主业、介意公司永久发展、公司业务团队职能和职责透露、撑抓稳健的资产欠债表和 现款流、以及信息线路透明等。   环境、社会职责和公司治理结构（ESG）：精选建立了健全的公司治理结构的公司。推动 结构褂讪、兼顾中小推动利益、无大推动侵害上市公司利益、以及具有合理的激励与不断机制。 同期本基金存眷上市公司是否合理承担社会职责和环境投资。   定量分析：本基金将借助企业净资产收益率（ROE）、总资产收益率（ROA）、销售毛利 率、销售净利率、资产欠债率、流动比率等斟酌来洽商公司的质地。   本基金精选估值具有迷惑力或有进步空间的公司。估值水平主淌若和同行业或阛阓进行横 向相比，或者和上市公司自身历史估值进行相比，具有迷惑力。   定量分析：估值可能运用的斟酌包括市盈率（PE）、市净率（PB）、市现率（PCF）、自 由现款流比价钱（FCF/P）、市销率（PS）、市盈率比成长（PEG）、股息率等。   （3）组合风险和回撤管制   本基金对组合的大类资产、行业、投资作风、系统性风险和非系统性风险等风险败露进行 管制，限度组合回撤，同期挖掘相应的投资契机，提高投资功绩的可复制性和可抓续性。对投 资作风的风险管制包括成长、质地、估值、趋势、波动性、市值、流动性以及预期等。   （4）港股投资策略   本基金不错通过内地与香港股票阛阓往返互联机制投资香港股票，何况要点投资于相宜本 基金“成长、质地和估值”相结合投资理念的上市公司。本基金也不错根据基金司理判断选拔 不投资香港股票。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资产，提高基金 资产的投资收益。   本基金管制东谈主将基于对国表里宏不雅经济时局的长远分析、国内财政政策与货币阛阓政策等 因素对各种债券的影响，进行合理的利率预期，判断阛阓的基本走势，制定久期限度下的资产 类属配置策略。在债券投资组合构建和管制过程中，本基金管制东谈主将要点存眷非信用类固定收 益类证券（国债、中央银行单据等），具体接纳期限结构配置、阛阓调度、信用利差和相对价 值判断、信用风险评估、现款管制等管制技巧进行个券选拔。                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金  在对阛阓利率环境长远研究的基础上，本基金投资于资产支抓证券将接纳久期配置策略与 期限结构配置策略，结合定量分析和定性分析的方法，轮廓分析资产支抓证券的利率风险、提 前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，选拔具有较高投资价值的资产支抓证券进行配置。  在法律法则允许的范畴内，本基金可运用股指期货对基金投资组合进行管制，以套期保值 为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要接纳流 动性好、往返活跃的股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基 金在进行股指期货投资时，将通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，并结结伙指期货的 订价模子寻求其合理的估值水平。本基金管制东谈主将充分洽商股指期货的收益性、流动性及风险 特征，通过资产配置、品种选拔，严慎进行投资，以谴责投资组合的全体风险。  本基金参与融资业务，将轮廓洽商融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用 天禀等条件，选拔合适的往返敌手方。同期，在保障基金投资组合充足流动性以及有用限度融 资杠杆风险的前提下，详情融资比例。  本基金将根据投资主义和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的长远研究判断，进行 存托凭证的投资。   （四）投资决策依据 和投研团队对阛阓状态的判断；   （五）投资决策机制 刚烈基金如期投资搜检呈报；决定基金不容的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和疗养投资组合，进行投资组合的日常分析和管制。 行业分析、宏不雅分析、阛阓分析的各种呈报，提交基金司理，手脚投资决策的依据。                  华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金      （六）投资法度 资管制提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资规划。 具体品种的往返。 投资法度作念出疗养。      （七）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中证 800 指数收益率*75%+恒生指数收益率(使用估值汇率折 算)*15%+上证国债指数收益率*10%。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票阛阓中具有代表性的上市公司股票 为成份股，以各身分股权重为基础的加权平均股价指数，是响应香港股市趋势最有影响的一种 股价指数之一，本基金选拔该指数来估计港股投资部分的绩效。中证 800 指数由中证 500 和沪 深 300 指数成份股组成，轮廓响应中国 A 股阛阓大中小市值公司的股票价钱推崇。上证国债指 数所以上海证券往返所上市的通盘固定利率国债为样本，按照国债刊行量加权而成，响应了中 国国债阛阓的总体推崇。   如果上述基准指数住手筹画编制或更更称号，或者今后法律法则发生变化，或者有更巨擘 的、更能为阛阓广阔接受的功绩相比基准推出，或者是阛阓上出现愈加适合用于本基金的功绩 基准，或阛阓发生变化导致本功绩相比基准不再适用或本功绩相比基准住手发布时，本基金管 理东谈主不错与基金托管东谈主协商一致报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告，不需要召 开基金份额抓有东谈主大会。      （八）风险收益特征   本基金为搀和型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币阛阓基金，低于股票型基 金。   本基金可能投资港股通标的股票，除需承担与境内证券投资基金雷同的阛阓波动风险等一               华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 般投资风险，还需承担汇率风险以及香港阛阓风险等境外证券阛阓投资所濒临的绝顶投资风险。   （九）投资不容行径与限制   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、独揽证券往返价钱相配他不朴直的证券往返举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定不容的其他举止。   上述不容行径是基于基金合同成效时法律法则而约定，如法律法则或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适正当式后，则本基金投资不再受相干限制或 以变更后的规定为准；基金管制东谈主应提前三个往返日公告。 者与其有要害厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，遵命基金份额抓有东谈主利益优先原则，着厚利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱推广。相干往返必须预先得到 基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予线路。要害关联往返应提交基金管制东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；投资于港股通标的 股票的比例不杰出股票资产的 50%；   （2）每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，现款（不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资 产净值的 5%；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并筹画）不杰出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金抓有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并筹画），不杰出该证券的 10％；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得杰出基金资产净值                   华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支抓证券的比例，不得杰出该资产支抓证券 限制的 10％；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支抓证券，不得超 过其各种资产支抓证券统统限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资产 支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资模范，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内 给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值的   （12）本基金参与股指期货投资，需遵命下述比例限制： 杰出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 资产的比例为 60%-95%； 往返日基金资产净值的 20%；   （13）本基金不错参与融资业务，在职何往返日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （14）基金总资产不得杰出基金净资产的 140%；   （15）本基金管制东谈主管制的全部绽开式基金抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得杰出该上市公司可流通股票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得杰出基金资产净值的 15%；因证              华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不相宜本款 所规定比例限制的，本基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回购 往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范畴保抓一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票推广，与境内上市往返的 股票合并筹画；   （19）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规定投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往返日内进行疗养，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法则另有规定 的，从其规定。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起起点。法律法则或监管部门另有规定的，从 其规定。   如法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金管制东谈主在履行适正当式后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规定为准，但须提 前公告。   （十）基金管制东谈主代表基金诈欺推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 当利益。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主利 益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所主意后，不错依照法律 法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、                      华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返 日内完成对主袋账户投资组合的疗养，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。      侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有要害影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规定。      （十二）基金投资组合呈报      投资组合呈报截止日为 2024 年 09 月 30 日，本呈报财务贵寓未经审计师审计。                                                 占基金总资产的比例 序号              神色                金额（元）                                                    （%）        其中：股票              1，505，710，722.58             94.20        其中：债券                  2，022，682.19              0.13              资产支抓证券                      -                 -        其中：买断式回购的买入返售金融                                          -             -        资产       注：通过港股通往返机制投资的港股公允价值为东谈主民币 93，904，673.24 元，占基金资产 净值的比例为 5.93%。                                                     占基金资产净值比  代码           行业类别                公允价值（元）                                                       例（%）   A    农、林、牧、渔业                       31，821，222.00        2.01   B    采矿业                            95，621，361.70        6.04   C    制造业                           791，611，780.84       50.02   D    电力、热力、燃气及水出产和供        应业                             30，364，626.48        1.92   E    建筑业                                        -           -   F    批发和零卖业                                     -           -   G    交通运载、仓储和邮政业                    34，772，592.00        2.20   H    住宿和餐饮业                                     -           -                      华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金  I     信息传输、软件和信息期间服务        业                                    116，632，861.24    7.37  J     金融业                                  273，043，183.40   17.25  K     房地产业                                              -       -  L     租出和商务服务业                              16，495，710.00    1.04  M     科学研究和期间服务业                            21，442，711.68    1.35  N     水利、环境和全球设施管制业                                     -       -  O     住户服务、修理和其他服务业                                     -       -  P     栽植                                                -       -  Q     卫生和社会做事                                           -       -  R     文化、体育和文娱业                                         -       -  S     轮廓                                                -       -        统统                      1，411，806，049.34              89.21      行业类别        公允价值（东谈主民币）                        占基金资产净值比例（%） 统统                     93，904，673.24                          5.93     注：以上分类接纳中证行业分类模范。 序号      股票代码      股票称号     数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                    华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 序号          债券品种       公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）        其中：政策性金融债                    -                      - 序号    债券代码    债券称号    数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）     注：本基金本呈报期末未抓有资产支抓证券。     注：本基金本呈报期末未抓有贵金属投资。     注：本基金本呈报期末未抓有权证。     注：本基金本呈报期末未抓有股指期货。     注：本基金本呈报期末未抓有股指期货。     注：本基金本呈报期末未抓有国债期货。     注：本基金本呈报期末未抓有国债期货。                 华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金   注：本基金本呈报期末未抓有国债期货。 编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形   呈报期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案打听的情形，也莫得在 呈报编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形。  序号       称号                   金额（元）   注：本基金本呈报期末未抓有处于转股期的可调度债券。   注：本基金本呈报期末前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。                         华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 十、基金的功绩   基金管制东谈主承诺以憨厚信用、勤恳尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往功绩并不代表其改日推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募诠释书。   基金的功绩呈报截止日为 2024 年 09 月 30 日。                 华泰柏瑞质地起先搀和 A                   份额净值增       功绩相比基             份额净值增       功绩相比基      阶段           长率模范差       准收益率标                          ①-③      ②-④              长率①        准收益率③                     ②          准差④ 自基金合同成效起于今              -56.10%   1.51%   -18.70%   1.00%   -37.40%   0.51%                            华泰柏瑞质地起先搀和 C                               份额净值增       功绩相比基                         份额净值增       功绩相比基         阶段                    长率模范差       准收益率标              ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④ 自基金合同成效起于今              -57.38%   1.51%   -18.70%   1.00%   -38.68%   0.51% 相比                      华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 注：A 类图示日历为 2021 年 1 月 20 日至 2024 年 9 月 30 日。C 类图示日历为 2021 年 1 月 20 日 至 2024 年 9 月 30 日。                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以相配他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据相干法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的撑抓和责罚  本基金财产孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主撑抓。 基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和基金合同的 规定责罚外，基金财产不得被责罚。  基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章清除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的， 基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵 销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推广。               华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往返场面的往返日以及国度法律法则规定需要对外披 露基金净值的非往返日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在详情相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、监 管部门相干规定。 司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应接纳最近往返日的报价 详情公允价值。有充足字据标明估值日或最近往返日的报价不成实在响应公允价值的，支吾报 价进行疗养，详情公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值期间中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产抓有者的，那么在估值期间中不应将该限制手脚特征洽商。此外，基金管制东谈主不应试虑 因其大量抓有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支抓的估值期间详情公允价值。接纳估值期间详情公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，只好在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不 可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行疗养并详情公允价值。   （四）估值方法   往返所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收盘价）                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响 证券价钱的要害事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生 了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考雷同投资品种的现行市价 及要害变化因素，疗养最近往返市价，详情公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的并吞股票的 估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票，接纳估值期间详情公允价值，在估值期间难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购往返中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相干规定详情公允价 值。  （1）对在往返所阛阓上市往返或挂牌转让的实行全价往返的固定收益品种（可转债除 外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利 息（税后）得到的净价进行估值；对在往返所阛阓上市往返或挂牌转让的实行净价往返的固定 收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）对在往返所阛阓上市往返的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度债券收盘价中 所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值；  （3）往返所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值期间详情公允价值。对在往返所 阛阓挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值期间详情公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；  （4）对在往返所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经疗养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价 值的情况下，支吾阛阓报价进行疗养以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓活 动很少的情况下，应接纳估值期间详情其公允价值。  （1）银行间阛阓往返的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值；对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 级阛阓利率不存在赫然互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  抓有的银行如期进款或文书进款以本金列示，配资炒股按条约或合同利率逐日证据利息收入。 济环境未发生要害变化的，接纳最近往返日结算价估值。 当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 应酬易场面所在地的法律法则规定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收规定疗养或其他原因导致基金试验交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在 相干税金疗养日或试验支付日进行相应的估值疗养。 值。 的公谈性。 定估值。  如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法度及相干法律 法则的规定或者未能充分重视基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边 协商责罚。  根据相干法律法则，基金净值筹画和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基金的基 金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相干的司帐问题，如经相干各方在对等基 础上充分辩论后，仍无法达成一致的主意，按照基金管制东谈主对基金净值的筹画结果对外给予公 布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失以及因该往返日基金资产净值筹画顺延额外而引 起的损失，基金托管东谈主不承担任何职责。      （五）估值法度                   华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 额的余额数目筹画，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有规定的，从其规定。   基金管制东谈主于每个往返日筹画基金资产净值及各种基金份额净值，并按规定公告。 规定暂停估值时除外。基金管制东谈主每个往返日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按约定对外公布。      （六）估值额外的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值额外时，视为该类基金份 额净值额外。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的裂缝形成估值额外，导致其他当事东谈主遭受损失的，裂缝的职责东谈主应当对由于该估值 额外遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值额外处理原则”给予抵偿，承担抵偿责 任。   上述估值额外的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值额外职责方应实时谐和各方， 实时进行改造，因改造估值额外发生的用度由估值额外职责方承担；由于估值额外职责方未及 时改造已产生的估值额外，给当事东谈主形成损失的，由估值额外职责方对顺利损失承担抵偿职责； 若估值额外职责方还是积极谐和，何况有协助义务确当事东谈主有宽裕的时候进行改造而未改造， 则其应当承担相应抵偿职责。估值额外职责方支吾改造的情况向相干当事东谈主进行证据，确保估 值额外已得到改造。   （2）估值额外的职责方对相干当事东谈主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，何况仅对估 值额外的相干顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值额外而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值额外责 任方仍支吾估值额外负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成 其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值额外职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的赔 偿金额的范畴内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利的                   华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是获 得的欠妥得利返还的总和杰出其试验损失的差额部分支付给估值额外职责方。   （4）估值额外疗养接纳尽量复原至假定未发生估值额外的正确情形的边幅。   估值额外被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值额外发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值额外发生的原因详情估 值额外的职责方；   （2）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值额外形成的损失进行评估；   （3）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法由估值额外的职责方进行改造和抵偿损 失；   （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构进 行改造，并就估值额外的改造向相干当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值筹画出现额外时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的措施留神损失进一步扩大；   （2）额外偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报 中国证监会备案；额外偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当通报基金托管 东谈主，实时公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。      （七）暂停估值的情形 时； 金管制东谈主应当暂停估值；      （八）基金净值的证据   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管制东谈主负责筹画，基金托管东谈主负责进行复核。基 金管制东谈主应于每个往返日往返结果后筹画当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核证据后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净 值给予公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户的 基金份额净值，暂停线路侧袋账户的基金份额净值。   （十）特殊情况的处理 资产估值额外处理； 误，或国度司帐政策变更、阛阓规则变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基 金托管东谈主天然还是选用必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现额外的，由此形成的基 金资产估值额外，基金管制东谈主和基金托管东谈主除名抵偿职责。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积 极选用必要的措施放手或减弱由此形成的影响。                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的余 额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润  基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益的孰 低数。   （三）基金收益分配原则 金红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 选拔，本基金默许的收益分配边幅是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分配权；   （四）收益分配决议  基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分 配时候、分配数额及比例、分配边幅等内容。   （五）收益分配决议的详情、公告与实施  本基金收益分配决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。基金收益分配决议详情后， 由基金管制东谈主按照《信息线路办法》的相干规定在规定媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东谈主 的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹画方法，依照《业务规则》推广。             华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金   （七）实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的 规定。                   华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付边幅  本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的筹画方法如下：  H＝E×1.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管制费  E 为前一日的基金资产净值  基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的筹画方法如下：  H＝E×0.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。                     华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资 产净值的 0.80%年费率计提。筹画方法如下：   H＝E×0. 80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个做事日内、按照指定的账户旅途进行 资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示，再由基金管制东谈主代付给销售机构。若遇法定 节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额抓有东谈主服务，基金管制东谈主将在基金 年度呈报中对该项用度的列支情况作专项诠释。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相干法则及相应条约规定，按用度 试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 失；      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取管制费，其他用度详见招募诠释书“侧袋机制”部 分的规定。      （五）基金税收   本基金支付给基金管制东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务 主管机关的规定。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推广。基金财产              华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 投资的相干税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相干税收 征收的规定代扣代缴。                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 原则：如果基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度线路； 影相干规定编制基金司帐报表； 证据。   （二）基金的年度审计 规定的司帐师事务所相配注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息线路办法》的相干规定在规定媒介公告。                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 十六、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动 性风险管制规定》、基金合同相配他相干规定。相干法律法则对于信息线路的规定发生变化时， 本基金从其最新规定。   （二）信息线路义务东谈主  本基金信息线路义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金份 额抓有东谈主等法律法则和中国证监会规定的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。  本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为压根起点，按照法律法则和中国证 监会的规定线路基金信息，并保证所线路信息的实在性、准确性、完满性、实时性、简明性和 易得性。  本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规定时候内，将应予线路的基金信息通过相宜中 国证监会规定条件的天下性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息线路办法》规定的互联网 网站（以下简称“规定网站”）等媒介线路，并保证基金投资者大约按照基金合同约定的时候 和边幅查阅或者复制公开线路的信息贵寓。   （三）本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开线路的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息线路义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶诠释外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开线路的基金信息  公开线路的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东谈主大会 召开的规则及具体法度，诠释基金家具的性格等触及基金投资者要害利益的事项的法律文献。  （2）基金招募诠释书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的全部事项，诠释基金认               华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息线路及基金份额抓有东谈主服务 等内容。  基金家具贵寓概淌若基金招募诠释书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金提要信息。 基金管制东谈主应当依照法律法则和中国证监会的规定编制、线路与更新基金家具贵寓提要。  基金合同成效后，基金招募诠释书、基金家具贵寓提要的信息发生要害变更的，基金管制 东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募诠释书和基金家具贵寓提要，并登载在规定网站上，其 中基金家具贵寓提要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除要害变更事项之外，基金 招募诠释书、基金家具贵寓提要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募诠释书、基金家具贵寓提要。  （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产撑抓及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发 售公告、基金招募诠释书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在规定报刊上，将基金份额发 售公告、基金招募诠释书、基金家具贵寓提要、基金合同和基金托管条约登载在规定网站上， 其中基金家具贵寓提要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 《基金合同》、基金托管条约登载在规定网站上。  基金管制东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日（若遇法定节沐日规定报刊停刊，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在规定报刊和规定网站上登载基金合同成效公告。  基金合同成效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周在规定 网站线路一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。  在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过 规定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日的各种基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站线路半年度和年度最 后一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管制东谈主应当在基金合同、招募诠释书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎回价钱 的筹画边幅及相干申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或者营业网点查阅 或者复制前述信息贵寓。             华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金  基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载在 规定网站上，并将年度呈报教唆性公告登载在规定报刊上。基金年度呈报中的财务司帐呈报应 当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计。  基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登载 在规定网站上，并将中期呈报教唆性公告登载在规定报刊上。  基金管制东谈主应当在季度结果之日起十五个做事日内，编制完成基金季度呈报，将季度呈报 登载在规定网站上，并将季度呈报教唆性公告登载在规定报刊上。  基金合同成效不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度报 告。  如呈报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在如期呈报“影响投资者决策的其他要紧信息”项下线路 该投资者的类别、呈报期末抓有份额及占比、呈报期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管制东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中线路基金组合资产情况相配流动性风险分析 等。  本基金发生要害事件，相干信息线路义务东谈主应当按照《信息线路办法》的相干规定编制临 时呈报书，并登载在规定报刊和规定网站上。  前款所称要害事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要害影响的 下列事件：  （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2）基金合同拆开、基金计帐；  （3）调度基金运作边幅、基金合并；  （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；  （5）基金管制东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；  （7）基金管制东谈主变更抓有百分之五以上股权的推动、变更基金管制东谈主的试验限度东谈主；  （8）基金召募期延长或提前结果召募；  （9）基金管制东谈主高档管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生变 动；                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更杰出百分之五十，基金管制东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东谈主或其高档管制东谈主员、基金司理因基金管制业务相干行径受到要害行政处 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行径受到要害行 政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主相配控股推动、试验限度东谈主 或者与其有要害厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联 往返事项，中国证监会另有规定的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提边幅和费率 发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价额外达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起点办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并延期办理；   （19）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （21）变更基金份额类别的竖立；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）发生触及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等要害事项时；   （24）基金管制东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （25）若连气儿 30 个/40 个/45 个做事日，基金资产净值低于 5000 万元或基金份额抓有东谈主数 量低于 200 东谈主时；   （26）基金信息线路义务东谈主以为可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要害 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音讯可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，相干信息线路 义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开表现，并将相干情况立即呈报中国证监会。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。               华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金   基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在规定网站上，并将计帐呈报教唆性公告登载在规 定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募诠释书（更新）等文 件中线路基金参与融资往返情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相配管制情 况等。   基金管制东谈主应当在基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报等如期呈报和招募诠释书 （更新）等文献中线路港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金通 过内地与香港股票阛阓往返互联互通机制投资香港股票阛阓的信息线路另有规定的，从其规定。   基金管制东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募诠释书（更新）等文 件中线路股指期货往返情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险斟酌等，并充分揭示 股指期货往返对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主义。   基金管制东谈主应在基金年报及中期呈报中线路其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市 值占基金净资产的比例和呈报期内通盘的资产支抓证券明细。基金管制东谈主应在基金季度呈报中 线路其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   本基金实施侧袋机制的，相干信息线路义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募诠释书 的规定进行信息线路，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规定。   （六）信息线路事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管制轨制，指定专门部门及高档管制东谈主员 负责管制信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息线路内容与格 式准则等法则的规定。   基金托管东谈主应当按影相干法律法则、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管制东谈主 编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期呈报、更新的招募诠释书、基金家具 贵寓提要、基金计帐呈报等公开线路的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 面或电子证据。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中选拔一家报刊线路本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证相干报送信息 的实在、准确、完满、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金粗浅投资操作的前提下， 自主进步信息线路服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会相干规定。前述自主线路如产生 信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计呈报、法律主意书的专科机构，应当 制作做事底稿，并将相干档案至少保存到基金合同拆开后 10 年。      （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法则规定将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或延长线路基金信息的情形 时；                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 十七、侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件和实施法度  当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所主意后，不错依照法 律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。  基金管制东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管制东谈主所在地中国证监会派出机 构备案。  启用侧袋机制当日，基金管制东谈主应以基金份额抓有东谈主的原有账户份额为基础，证据相应侧 袋账户份额。      （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金管制东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额抓有东谈主央求申购、 赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回央求将被推辞。  （2）主袋账户  基金管制东谈主将照章保障主袋账户份额抓有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账 户运作情况合理详情申购安排，具体事项届时将由基金管制东谈主在相干公告中规定。  当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管 理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或减速支付赎回款项。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作斟酌和基金功绩斟酌应当以主袋账户资产为基 准。  基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户投资组合的疗养， 但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。基金管制东谈主不错将与侧袋账户相干的费 用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额心仪基金合同收益分配条件的情形下，基金管制东谈主可 对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配条件。              华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当暂停线路侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。  （2）如期呈报  基金管制东谈主应当在基金如期呈报中线路呈报期内特定资产处置进展情况。线路呈报期末特 定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不作 为基金管制东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。  （3）临时呈报  基金管制东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要害影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法度、特定资产流动性和估值情况、对 投资者申购赎回的影响、风险教唆等要紧信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额抓有东谈主 支付的款项、相干用度发生情况等要紧信息。  基金管制东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产给予处置变现等边幅， 实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应款项。  基金管制东谈主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时礼聘相宜《中华东谈主民共和国证券 法》规定的司帐师事务所进行审计并线路专项审计主意。                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 十八、基金的风险揭示  本基金的投资风险主要包括投资组合的风险、管制风险、投资合规性风险、本基金私有的 风险、基金投资科创板风险和其它风险等。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。  证券阛阓价钱因受各式影响阛阓全体的因素如经济因素、政事因素、投资热沈和往返监管 轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产濒临的风险。主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特色，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运 行情状的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之发 生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动， 同期顺利影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化 的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金抓有东谈主的收益将主要通过现款体式来分配，如果发生通货蔓延， 现款的购买力会下降，从而影响基金的试验收益。  非系统性风险是指单个证券私有的风险，包括企业的信用风险、规划风险、财务风险等。 上市公司的规划情状受到多种因素影响，如管制才略、财务情状、阛阓长进、行业竞争才略、 期间更新、研究开发、东谈主员陶冶等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债券 的刊行东谈主规划不善，导致其股票价钱下落、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券刊行 东谈主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因阛阓往返量不及，导致不成以适合价钱实时进行证券往返的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的走嘴风险。本基金是绽开式基金，基金限制将跟着基 金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而延续变化。基金投资东谈主的连气儿大量赎回可能使基金资产难 以按照预先期许的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合抓有的证券由 于外部环境影响或基本面发生要害变化而导致流动性谴责，形成基金资产变现的损失，从而产              华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 生流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募诠释书“八、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范畴为具有雅致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包含中 小板、创业板相配他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓往返互联互 通机制下允许投资的香港联合往返所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、 债券（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券（含分离往返可转 债）、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银 行进款、货币阛阓用具、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 (但须相宜中国证监会相干规定)。本基金还不错根据相干法律法则的规定参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适正当式后，不错 将其纳入投资范畴。   本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；投资于港股通标的股票的 比例不杰出股票资产的 50%；每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，现 金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资 比例不低于基金资产净值的 5%。   本基金基于漫衍投资的原则，在行业和个券方面未有高度集结的特征，轮廓评估在粗浅市 场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管制措施   为支吾多量赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管制东谈主在以为支付投资东谈主的赎回央求 贫苦或以为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 可能选用部分延期赎回或者对赎回比例过高的单一投资者延期办理部分赎回央求的流动性风险 管制措施，详备规则参见招募诠释书第八章第（十）条的相干约定。   （4）本基金实施备用的流动性风险管制用具的情形、法度及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金管制东谈主可能会实施备用流动性风险管制用具，包括但不限于延期办理 多量赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆 动订价机制以及中国证监会认定的其他措施。如果基金管制东谈主实施备用流动性风险管制用具当 中的一种或几种，基金投资东谈主可能会濒临赎回效率谴责、赎回款延期到账、支付较高的赎回费 用以及暂时无法获取基金净值等风险。教唆投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   （5）实施侧袋机制的风险   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 致，并商议司帐师事务所主意后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机 制实施期间，侧袋账户份额将住手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调度，基金份 额抓有东谈主可能濒临无法实时获取侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管制东谈主将按照抓 有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产给予处置变现等边幅，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付 对应款项，但因特定资产的变刻下候具有不祥情味，最终变现价钱也具有不祥情味何况有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   （二）管制风险  基金的管制风险主要包括两个方面：一是在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的常识、经 验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势的判断，从 而影响基金收益水平。另一方面，基金管制东谈主和基金托管东谈主的管制技巧和管制期间等因素的变 化也会影响基金收益水平。  基金的管制风险包括以下几种具体风险：  由于往返权限或业务过程竖立欠妥导致往返推广过程不清爽，往返指示的推广产生偏差或 额外；或者由于有益或要害邪恶未能实时准确推广往返指示，过后也未能实时文书相干东谈主员或 部门；或者银行间债券阛阓往返敌手未能践约导致基金利益的顺利损失。  当筹画机系统、通讯收集等期间保障系统出现异常情况，可能导致基金日常的申购赎回无 法按粗浅时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按粗浅时限产生净值、基金的投资往返 指示无法实时传输等风险。  在基金的投资往返中，因往返的敌手方无法履行对一位或多位的往返敌手的支付义务而使 得基金在投资往返中蒙受损失的可能性。  司帐核算风险主淌若指由于司帐核算及司帐管制上非法操作形成的风险或额外，频频是指 基金管制东谈主在筹画、整理、制证、填单、登账、编表、撑抓相配相干业务处理中，由于客不雅原 因与非主不雅有益所形成的行径邪恶，从而对基金收益形成影响的风险。   （三）投资合规性风险  投资合规性风险是指因公司及职工违反法律法则、行业准则、职业操守和职业谈德而可能 引起法律制裁、要害财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金  法律风险是指基金管制东谈主违反法律法则、基金合同从而给基金份额抓有东谈主利益带来损失的 风险。  谈德风险是指职工扞拒职业谈德、法则和公司轨制，通过内幕信息、利用做事法度中的漏 洞或其他罪犯技巧谋取不朴直利益所带来的风险。      （四）本基金私有的风险  本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、阛阓环境、公司治理、轨制诞生等因素的 不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。 法则研究是否准确长远；（2）对上市公司的研究是否相宜阛阓预期，该类型股票的波动会受 到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身规划情状等因素的影响。在研究过程中存在的投资东谈主与 上市公司之间的信息分歧称问题同样值得存眷；（3）在股票投资方面的时候点选拔是否安妥， 基金司理、往返员在指示的发送时候、往返处理时候都会影响基金的净值情况。因此，本基金 全体推崇可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚抓价值和永久投资理念，宠爱股票投资风 险的着重，然则基于投资范畴的规定，本基金无法完全秘密股票阛阓和债券阛阓的下落风险； （4）本基金对股票阛阓的筛选与判断是否科学、准确。基本面研究以及定性分析可能都无法 使得本基金所选券种相宜预期投资主义。 策以及债券阛阓基本面研究是否准确、长远；（2）对企业类债券的优选和判断是否科学、准 确。基本面研究及企业类债券分析的额外均可能导致所选拔的证券不成完全相宜本基金的预期 主义；（3）本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用品级的债券（如国债）， 若债券刊行东谈主出现走嘴、不成按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产损失，发生信用风 险。  本基金将股指期货纳入到投资范畴中，股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍用具，带 有一定的投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空往返。股指期货接纳 保证金往返轨制，由于保证金往返具有杠杆性，当出现不利行情时，轻细的变动就可能会使投 资东谈主权益遭受较大损失。同期，股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规定的时候内 补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给基金净值带来要害损失。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将以套期保值为目的，严格投降法律法则规定和基金合同约定的投资比例，控               华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 制股指期货的投资风险。   （1）与基础资产相干的风险有信用风险、现款流瞻望风险和原始权益东谈主的风险等。 抓证券抓有东谈主，如果借款东谈主的践约意愿下降或践约才略恶化，将可能给资产支抓证券抓有东谈主带 来投资损失。 先级资产支抓证券抓有东谈主可能濒临现款流瞻望偏差导致的资产支抓证券投资风险。 资产行径不实在，将会导致资产支抓证券抓有东谈主产生损失。   （2）与资产支抓证券相干的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 延期偿付风险等。 利率高涨时，资产支抓证券的相对收益水平就会谴责。 支抓证券而遭受损失的风险。 对资产支抓证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不成保证资产支抓证券的评级 将一直保抓在该品级，评级机构可能会根据改日具体情况清除资产支抓证券的评级或谴责资产 支抓证券的评级。评级机构清除或谴责资产支抓证券的评级可能对资产支抓证券的价值带来负 面影响。 日之前或之后获取本金及收益偿付，导致试验投资期限短于或长于资产支抓证券预期期限。   （1）外洋阛阓风险   本基金在参与港股阛阓投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统性 风险。   （2）股价波动较大的风险   港股阛阓实行 T+0 反转往返机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期 对个股不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性家具和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在； 港股股价受到不测事件影响可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相 对较大。                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金   （3）汇率风险   本基金在往返时候内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最终结 算汇率，港股通往返日日终，中国证券登记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成 交金额分担至每笔往返，详情往返试验适用的结算汇率，本基金可能需稀零承担买卖结算汇率 报价点差所带来的损失；同期根据港股通的规则设定，本基金在逐日买卖港股央求时将参考汇 率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以抵御该 日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遇到资金被稀零占用进而谴责基金投资效率的 风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通规则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通阛阓逐日 额度不及，而不成买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范畴疗养带来的风险   现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股范畴进行了限制，并如期或不如期根据范畴 限制规则对具体的可投资标的进行疗养，对于调出在投资范畴的港股，只可卖出不成买入，本 基金可能因为港股通可投资标的范畴的疗养而不成实时买入看好的投资标的，而错失投资契机 的风险。   （6）港股通往返日设定的风险   根据现行的港股通规则，只好两地均为往返日且大约心仪结算安排的往返日才为港股通交 易日，存在港股通往返日不连贯的情形（如内地阛阓因休假等原因休市而香港阛阓照常往返但 港股通不成如常进行往返），而导致基金所抓的港股组合在后续港股通往返日开市往返中集结 体现阛阓反应而形成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所抓港股组合在资产估值上出现波 动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安排， 本基金在 T 日（港股通往返日）卖出股票，T+2 日（港股通往返日，即为卖出当日之后第二个 港股通往返日）身手在香港阛阓完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日身手回到东谈主民币资金账户。 因此交收轨制的不同以及港股通往返日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不成实时 到账，而形成支付赎回款日历比粗浅情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通标的权益分配、调度等的处理规则带来的风险   根据现行的港股通规则，本基金因所抓港股通股票权益分配、调度、上市公司被收购等情 形或者异常情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但 不得买入；因港股通股票权益分配或者调度等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、调度或者上市公司 被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述规则，利益得不到最大化致使受损的风险。   （9）香港联合往返所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联交所规定，在往返所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选用停牌措 施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规定，仅仅 详情了“尽量镌汰停牌时候”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可能的上市公司根据其财务状 况在证券简称前加入相应象征（举例，ST 及*ST 等象征)以警示投资者风险的作念法不同，在香 港联交所阛阓莫得风险警示板，联交所接纳非量化的退市模范且在上市公司退市过程中领有相 对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所抓个股遇到非预期性的停牌致使退市而给基金带 来损失的风险。   （10）港股通规则变动带来的风险   本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资，受港股通规则的限制和影响； 本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所抓资产组合价值发生波动的风险。   此外，本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%，投资于港股通标的 股票的比例不杰出股票资产的 50%，港股投资的比例下限为零。本基金可根据投资策略需要或 不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股， 基金资产并非势必投资港股。   本基金可参与融资往返，融资往返的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险可 能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金管制东谈主将投降审慎规划原则，制定科学合理 的投资策略和风险管制轨制，有用着重和限度风险。   （五）基金投资科创板风险   基金资产如投资科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及往返规则等 互异带来的私有风险，包括但不限于：   （1）科创板退市轨制较主板更为严格，退市时候更短，退市速率更快；   （2）退市情形更多，新增市值低于规定模范、上市公司信息线路或者表率运作存在要害 残障导致退市的情形；   （3）推广模范更严，赫然丧失抓续规划才略，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备买卖               华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 骨子的关联往返撑抓收入的上市公司可能会被退市；   （4）不再竖立暂停上市、复原上市和重新上市步调，上市公司退市风险更大。   科创板企业相对集结于新一代信息期间、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新期间产业和策略新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业改日盈利、现款流、估值 均存在不祥情味，股票投资阛阓风险加大。   科创板股票竞价往返竖立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个往返日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可手脚融资融券标的，可能导致较大的股票价钱 波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，全体流动性可能相对较弱。 此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被偶然抽中竖立一如期限限售期的可能，基金存 在无法实时变现相配他相干流动性风险。   科创板企业均为阛阓认同度较高的科技立异企业，在企业规划及盈利模式上存在趋同，所 以科创板股票相干性较高，阛阓推崇欠安时，系统性风险将更为权贵。   国度对高新期间产业扶抓力度及宠爱进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济 时局变化对策略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资范畴、投资比例、证券阛阓 广阔法则等作念出的概述性形貌，代表了一般阛阓情况下本基金的永久风险收益特征。销售机构 (包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法则对本基金进行风险评价，不同的 销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与产 品风险之间的匹配磨砺。   （七）投资于存托凭证的风险   本基金的投资范畴包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风 险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大损失的风险，以及与存托凭证刊行 机制相干的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利等             华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 方面存在互异可能激励的风险；存托凭证抓有东谈主在分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可 能激励的风险；存托条约自动不断存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异 以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东谈主，在抓续信息线路监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监 管环境互异可能导致的其他风险。   （八）其他风险  斗争、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金资 产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商走嘴、托管行走嘴等超出基金管制东谈主自身顺利控 制才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 十九、拆开与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规定和基金合同约定可不经基金 份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 《信息线路办法》的相干规定在规定媒介公告。   （二）基金合同的拆开事由  有下列情形之一的，经履行相干法度后，基金合同应当拆开： 接的； 情形的；   （三）基金财产的计帐 金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）基金合同拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组联合接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金   （4）制作计帐呈报；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐呈报出具法律 主意书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干要害事项须实时公告；基金财产计帐呈报经相宜《中华东谈主民共和国证券 法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进 行公告。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在规定网站上，并将计帐呈报教唆性公告登载 在规定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则的规定。                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 二十、基金合同的内容节录   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》相配他相干规定，基金管制东谈主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同成效之日起，根据法律法则和基金合同孤苦运用并管制基金财产；  （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法则规定或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规定召集基金份额抓有东谈主大会；  （6）依据基金合同及相干法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了基金合同 及国度相干法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；  （9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取基金合 同规定的用度；  （10）依据基金合同及相干法律规定决定基金收益的分配决议；  （11）在基金合同约定的范畴内，推辞或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺推动权利，为基金的利益诈欺因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法律 行径；  （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；  （16）在相宜相干法律、法则的前提下，制订和疗养相干基金认购、申购、赎回、调度、 非往返过户、转托管和如期定额投资等业务规则；  （17）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》相配他相干规定，基金管制东谈主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发              华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同成效之日起，以憨厚信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财产；  （4）配备宽裕的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划边幅管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制的 基金财产和基金管制东谈主的财产彼此孤苦，对所管制的不同基金划分管制，划分记账，进行证券 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同相配他相干规定外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）选用适合合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基金 合同等法律文献的规定，按相干规定筹画并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价 格；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；  （10）编制季度、中期和年度基金呈报；  （11）   严格按照《基金法》、基金合同相配他相干规定，履行信息线路及呈报义务；  （12）保守基金买卖高明，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、基金合同 相配他相干规定另有规定外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东谈主泄露，因应监管机构 要求或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定详情基金收益分配决议，实时向基金份额抓有东谈主分配基金收益；  （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同相配他相干规定召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金托 管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；  （16）按规定保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相干贵寓，保存 期限不低于法律法则的规定；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规定时候发出，何况保证投资者能 够按照基金合同规定的时候和边幅，随时查阅到与基金相干的公开贵寓，并在支付合理成本的 条件下得到相干贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分配；  （19）濒临散伙、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并文书基金托 管东谈主；                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应当承担 抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同规定履行我方的义务，基金托管东谈主违反基金 合同形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的行径 承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成成效，基金管制东谈主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内 退还基金认购东谈主；   （25）推广成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》相配他相干规定，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律法则和基金合同的规定安全撑抓基金财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则规定或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反基金合同及国度法 律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失的情形，有权呈报中国证监会，并 选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理 证券、期货往返资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》相配他相干规定，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、勤恳尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备宽裕的、及格的纯属基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对所托               华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 管的不同的基金划分竖立账户，孤苦核算，分账管制，保证不同基金之间在账户竖立、资金划 拨、账册记录等方面彼此孤苦；  （4）除依据《基金法》、基金合同相配他相干规定外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；  （5）撑抓由基金管制东谈主代表基金订立的与基金相干的要害合同及相干凭证；  （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、基金合同相配他相干规定另有规定外，在基金 信息公开线路前给予守密，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或 因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管制东谈主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；  （9）办理与基金托管业务举止相干的信息线路事项；  （10）对基金财务司帐呈报、季度、中期和年度基金呈报出具主意，诠释基金管制东谈主在各 要紧方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管制东谈主有未推广基金合同规定的 行径，还应当诠释基金托管东谈主是否选用了适合的措施；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干贵寓，保存期限不低于法律 法则的规定；  （12）从基金管制东谈主或其寄予的登记机构处接收基金份额抓有东谈主名册；  （13）按规定制作相干账册并与基金管制东谈主查对；  （14）依据基金管制东谈主的指示或相干规定向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同相配他相干规定，召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金 管制东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；  （16）按照法律法则和基金合同的规定监督基金管制东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分配；  （18）濒临散伙、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会和银行监管机 构，并文书基金管制东谈主；  （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，愉快担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而 除名；  （20）按规定监督基金管制东谈主按法律法则和基金合同规定履行我方的义务，基金管制东谈主因 违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；  （21）推广成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；             华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金  （22）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。  基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依 据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再抓有本 基金的基金份额。基金份额抓有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为 必要条件。  除法律法则另有规定或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。  根据《基金法》、《运作办法》相配他相干规定，基金份额抓有东谈主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照规定要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；  （5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项诈欺 表决权；  （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；  （7）监督基金管制东谈主的投资运作；  （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》相配他相干规定，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限于：  （1）负责阅读并投降基金合同、招募诠释书等信息线路文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）存眷基金信息线路，实时诈欺权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所规定的用度；  （5）在其抓有的基金份额范畴内，承担基金损失或者基金合同拆开的有限职责；  （6）不从事任何有损基金相配他基金合同当事东谈主正当权益的举止；  （7）推广成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金往返过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）投降基金管制东谈主、销售机构和登记机构的相干往返及业务规则；  （10）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。               华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金   （二）基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的法度和规则  基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表基 金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规定或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主 抓有的并吞类别每一基金份额领有对等的投票权。  本基金未诞生基金份额抓有东谈主大会的日常机构，如今后诞生基金份额抓有东谈主大会的日常机 构，日常机构的诞生按影相干法律法则的要求推广。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会，但法律法则、 中国证监会和基金合同另有规定的除外： 金管制东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓有东谈主大会；  （2）在法律法则规定和《基金合同》约定的范畴内且对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有 东谈主大会： 额类别；              华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 事东谈主权利义务关系发生变化； 相干基金认购、申购、赎回、调度、非往返过户、转托管等业务的规则；   （1）除法律法则规定或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由基金管制东谈主召集；   （2）基金管制东谈主未按规定召集或不成召开时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主提议书面提 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就并吞事项书面要求召开基金 份额抓有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份 额抓有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开并文书基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就并吞事项要求召开基金份额 抓有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏止、搅扰。   （6）基金份额抓有东谈主会议的召集东谈主负责选拔详情开会时候、地点、边幅和权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规定媒介公告。基金份 额抓有东谈主大理解知应至少载明以下内容：              华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 投递时候和地点；   （2）选用通讯开会边幅并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中诠释本次 基金份额抓有东谈主大会所选用的具体通讯边幅、寄予的公证机关相配斟酌边幅和斟酌东谈主、书面表 决主意寄交的截止时候和收取边幅。   （3）如召集东谈主为基金管制东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对表决主意的计 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主到指定地点对表决主意的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指 定地点对表决主意的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主意的计票进 行监督的，不影响表决主意的计票遵循。   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会边幅、通讯开会边幅或法律法则、监管机构允许的其 他边幅召开，会议的召开边幅由会议召集东谈主详情。   （1）现场开会。由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄予解释寄托代表出席， 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管制东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金 份额抓有东谈主大会议程： 凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释相宜法律法则、基金合同和会议文书的规定，何况抓有 基金份额的凭证与基金管制东谈主抓有的登记贵寓相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登记日代 表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的 基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额抓有东谈主将其对表决事项的投票以书面体式或大会 公告载明的其他边幅在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面边幅或大               华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 会公告载明的其他边幅进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的边幅视为有用： 告； 到指定地点对书面表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召 集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规定的边幅收取基金份额抓有东谈主的 书面表决主意；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文书不参加收取书面表决主意的，不影响表决遵循； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具书面主意 或授权他东谈主代表出具书面主意基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具书面主意或授权他东谈主代表出具书面主意； 理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面主意的代理东谈主出具的寄予东谈主抓有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释相宜法律法则、基金合同和会议文书的规定，并与 基金登记注册机构记录相符。   （3）在法律法则及监管机构允许的前提下，基金份额抓有东谈主大会可通过收集、电话或其 他边幅召开，基金份额抓有东谈主不错接纳书面、收集、电话或其他监管机构允许的边幅进行表决， 具体边幅由会议召集东谈主详情并在会议文书中列明。   （4）基金份额抓有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权边幅不错接纳书面、收集、 电话或其他监管机构允许的边幅，具体边幅在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要害事项，如基金合同的要害修改、决定拆开基金 合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及基金合同规定的其他 事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额 抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事法度             华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金  在现场开会的边幅下，起先由大会主抓东谈主按照下列第 7 条文矩法度详情和公布监票东谈主，然 后由大会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管制东谈主授 权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席 会议的代表主抓；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席 大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金 份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓 基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵循。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和联 系边幅等事项。  在通讯开会的情况下，起先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个 做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。  基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。  基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所规定的须以绝顶决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的边幅通过。  （2）绝顶决议，绝顶决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作边幅、更换 基金管制东谈主或者基金托管东谈主、拆开基金合同、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。  基金份额抓有东谈主大会选用记名边幅进行投票表决。  选用通讯边幅进行表决时，除非在计票时有充分的违犯字据解释，不然提交相宜会议文书 中规定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文书规定的书面表 决主意视为有用表决，表决主意迂缓不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。  基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。  （1）现场开会              华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 始后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主 授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金管制 东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主 抓东谈主应当在会议起点后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任 监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为 限。重新盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布重新盘货结果。 计票的遵循。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票边幅为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决主意的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东谈主大会决议自成效之日起依照《信息线路办法》的相干规定在规定媒介上公 告。如果接纳通讯边幅进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当推广成效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 成效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有不断力。   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额抓 有东谈主划分抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相干基金份额抓有东谈主大会召集和 审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等 比例：   （1）基金份额抓有东谈主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或统统代表相干基金份额 10% 以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相干基               华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的顺利出具书面主意或授权他东谈主代表出具书面主意的基金份额抓有东谈主所抓 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额抓有东谈主大会投票的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登 记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 之一）相干基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）绝顶决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应划分由 主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，并吞类别账户内的每份基金份额具有对等的 表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的相干规定以本节特殊约定内容为准，本节 莫得规定的适用上文相干规定。 但凡顺利援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则或监管规则修改导致相干内容被取 消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修 改和疗养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （三）基金合同肃清和拆开的事由、法度以及基金财产计帐边幅   （1）变更基金合同触及法律法则规定或本合同约定应经基金份额抓有东谈主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规定和基金合同约定可不经基金 份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额抓有东谈主大会决议自成效后方可推广，自决议成效后按 照《信息线路办法》的相干规定在规定媒介公告。               华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金  有下列情形之一的，经履行相干法度后，基金合同应当拆开：  （1）基金份额抓有东谈主大会决定拆开的；  （2）基金管制东谈主、基金托管东谈主职责拆开，在 6 个月内莫得新基金管制东谈主、新基金托管东谈主 相接的；  （3）连气儿 50 个做事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万 元情形的；  （4）基金合同约定的其他情形；  （5）相干法律法则和中国证监会规定的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同拆开事由之日起 30 个做事日内成立计帐小组， 基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、相宜 《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑抓、清理、估价、变 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （4）基金财产计帐法度： 见书；  （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不成实时 变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、               华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的相干要害事项须实时公告；基金财产计帐呈报经相宜《中华东谈主民共和国证券 法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进 行公告。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在规定网站上，并将计帐呈报教唆性公告登载 在规定报刊上。   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则的规定。   （四）争议责罚边幅   各方当事东谈主同意，因本基金合同产生或与之相干的争议，如经一方书面提议协商责罚争议 之日起 60 日内争议未能以协商边幅责罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照那时有 效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有约 束力。仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，连接至意、勤恳、尽责地履行本基金合同 和托管条约规定的义务，重视基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统率并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的边幅   基金合同原来一式六份，除上报相干监管机构一式二份外，基金管制东谈主、基金托管东谈主各抓 有二份，每份具有同等的法律遵循。   基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面和营业 场面查阅。                  华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 二十一、基金托管条约的内容节录   （一）托管条约当事东谈主  称号：华泰柏瑞基金管制有限公司  住所：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  成立时候：2004 年 11 月 18 日  批准诞生机关：中国证券监督管制委员会  批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号  组织体式：有限职责公司  注册本钱：贰亿元东谈主民币  规划范畴：发起诞生基金、基金管制及中国证监会批准的其他业务  存续期间：抓续规划  称号：中国银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东谈主：刘连舸  成立时候：1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织体式：股份有限公司  注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  规划范畴：接管东谈主民币进款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理单据贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用 证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保； 结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价 证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信打听、商议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构规划与当地 法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行或参与代理刊行当地货币； 经中国东谈主民银行批准的其他业务。               华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金   存续期间：抓续规划   （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （1）对基金的投资范畴、投资对象进行监督。基金管制东谈主应将拟投资的股票库、债券库 等各投资品种的具体范畴实时提供给基金托管东谈主。基金管制东谈主不错根据试验情况的变化，对各 投资品种的具体范畴给予更新和疗养，并实时文书基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范畴 对基金的投资进行监督。   本基金的投资范畴为具有雅致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包含中 小板、创业板相配他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓往返互联互 通机制下允许投资的香港联合往返所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、 债券（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券（含分离往返可转 债）、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银 行进款、货币阛阓用具、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 (但须相宜中国证监会相干规定)。本基金还不错根据相干法律法则的规定参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在征得基金托管东谈主同意并 在履行适正当式后，不错将其纳入投资范畴。   本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；投资于港股通标的股票的 比例不杰出股票资产的 50%；每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，现 金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资 比例不低于基金资产净值的 5%。   （2）对基金投融资比例进行监督； 票的比例不杰出股票资产的 50%； 金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产 净值的 5%； 股合并筹画）不杰出基金资产净值的 10％； 公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并筹画），不杰出该证券的 10％；                  华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 模的 10％； 支抓证券，不得杰出其各种资产支抓证券统统限制的 10％； 抓证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资模范，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内予 以全部卖出； 申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   ①本基金在职何往返日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值的   ②本基金在职何往返日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何往返日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金抓有的股票总市 值的 20%；   ④本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差筹画）占基金资 产的比例为 60%-95%；   ⑤本基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一交 易日基金资产净值的 20%； 价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%； 流通股票，不得杰出该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的且由本托管东谈主托管的 全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得杰出该上市公司可流通股票的 30%；              华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不相宜本款所 规定比例限制的，本基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范畴保抓一致；本基金管制东谈主承诺 本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回购往返的，可 接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范畴保抓一致，并承担由于不一致所导致的 风险和损失； 票合并筹画；   除上述第 2）、9）、16）、17）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规定投资比例的，基金管制东谈主应 当在 10 个往返日内进行疗养，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法则另有规定的，从 其规定。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起起点。法律法则或监管部门另有规定的，从 其规定。   如法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金管制东谈主在履行适正当式后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规定为准，但须提 前公告。   （3）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主相配控股推动、试验限度东谈主 或者与其有要害厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联 往返的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，遵命基金份额抓有东谈主利益优先原则，着厚利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱推广。相干往返必须预先得 到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予线路。要害关联往返应提交基金管制东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审 查。 各种基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分配、相干信息 线路中登载基金功绩推崇数据等进行复核。                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 示基金管制东谈主，基金管制东谈主收到教唆后应实时查对质据并以书面体式对基金托管东谈主发出回函并 改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对教唆事项进行复查。基金管制东谈主对基金托管东谈主教唆的 非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会呈报。 实时教唆基金管制东谈主，并依照法律法则的规定实时向中国证监会呈报。基金托管东谈主发现基金管 理东谈主依据往返法度还是成效的指示违反法律法则、本条约规定的，应当实时教唆基金管制东谈主， 并依照法律法则的规定实时向中国证监会呈报。 内回答基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供相干数据贵寓和轨制等。   （三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 法则相配行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进行必要的 核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券 账户等本条约约定的账户、复核基金管制东谈主筹画的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基 金管制东谈主指示办理计帐交收、相干信息线路和监督基金投资运作等行径。 原理未推广或延长推广基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反法律法则、《基金 合同》及本条约相干规定时，应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通 知后应实时查对并以书面体式对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对文书 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主文书的非法事项未能在限期内 纠正的，基金管制东谈主应依照法律法则的规定呈报中国证监会。 金管制东谈主核查托管财产的完满性和实在性，在规定时候内回答基金管制东谈主并改正。   （四）基金财产的撑抓  （1）基金财产应孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主的固有财产。  （2）基金托管东谈主应安全撑抓基金财产，未经基金管制东谈主的正当合规指示或法律法则、 《基金合同》及本条约另有规定，不得自走运用、责罚、分配基金的任何财产。  （3）基金托管东谈主按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等本条约约定的账户。  （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产划分竖立账户，确保基金财产的完满与孤苦。              华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金   （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》相配他相干法律法则规定外，基 金托管东谈主不得寄予第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期满或基金管制东谈主告示住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额抓有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等相干规定的，由基金管制东谈主在法如期限 内礼聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资呈报， 出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。   （2）基金管制东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主处为本基金开立的基 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管制东谈主按规定办 理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和管制。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主撑抓和使用。本基金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于心仪开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务除外的举止。   （4）基金银行账户的管制应相宜法律法则的相干规定。   基金管制东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基金 托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的撑抓和使用。在上述账户开立和账户相干信息变更过程中， 基金管制东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的相干贵寓。   （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的边幅在中国证券登记结 算有限职责公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于心仪开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金管制东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的举止。   （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账户， 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券往返所进行证券投资所触及的                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规定推广。   （4）在本托管条约成效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，触及相 关账户的开设、使用的，若无相干规定，则基金托管东谈主应当比照并投降上述对于账户开设、使 用的规定。   基金合同成效后，基金管制东谈主负责以基金的口头央求并取得插足天下银行间同行拆借阛阓 的往返履历，并代表基金进行往返；由基金管制东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续办理 完结之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间阛阓计帐 所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资 金的计帐。   在本托管条约成效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，触及相干账户 的开设、使用的，按影相干规定办理；若无相干规定，则应当比照上述对于账户开设、使用的 规定办理。   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善撑抓。基 金托管东谈主对其除外机构试验有用限度的有价凭证不承担职责。   基金托管东谈主按照法律法则撑抓由基金管制东谈主代表基金签署的与基金相干的要害合同及相干 凭证。基金管制东谈主代表基金签署相干要害合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份原来的原 件提交给基金托管东谈主。除本条约另有规定外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金相干的要害合 同期应保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来 的原件。要害合同由基金管制东谈主与基金托管东谈主按规定各自撑抓，保存期限不低于法律法则的规 定。   对于无法取得两份以上的原来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复印件， 并确保复印件与原件一致。未经两边协商或未在合同约定范畴内，合同原件不得振荡。      （五）基金资产净值筹画和司帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是指筹画日 该类基金资产净值除以筹画日该类基金份额总额后的价值。   （2）基金管制东谈主应每个往返日对基金财产估值，但基金管制东谈主根据法律法则或基金合同              华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 的规定暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》 相配他法律法则的规定。基金资产净值和各种基金份额净值由基金管制东谈主负责筹画，基金托管 东谈主复核。基金管制东谈主应于每个往返日结果后筹画得出当日的各种基金份额净值，并在盖印后以 两边约定的边幅发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主支吾净值筹画结果进行复核，并以两边约定的 边幅将复核结果传送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基 金司帐账目的查对同期进行。   （3）当相干法律法则或《基金合同》规定的估值方法不成客不雅响应基金财产公允价值时， 基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （4）基金管制东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、法度以 及相干法律法则的规定或者未能充分重视基金份额抓有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠正。   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值一丝点后四位内（含第四位）发生差错 时，视为该类基金份额净值估值额外。当基金份额净值出现额外时，基金管制东谈主应当立即给予 纠正，通报基金托管东谈主，并选用合理的措施留神损失进一步扩大；当计价额外达到该类基金份 额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价额外达到该 类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主，在报中国证监会备案的同期并 实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。   （6）由于基金管制东谈主对外公布的任何基金净值数据额外，导致该基金财产或基金份额抓 有东谈主的试验损失，基金管制东谈主支吾此承担职责。若基金托管东谈主筹画的净值数据正确，则基金托 管东谈主对该损失不承担职责；若基金托管东谈主筹画的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也愉快担部 分未正确履行复核义务的职责。如果上述额外形成了基金财产或基金份额抓有东谈主的欠妥得利， 且基金管制东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿职责，则基金管制东谈主应负责向欠妥得利之主体主 张返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管制东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则双 方按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分配。   （7）由于不可抗力，或证券、期货往返所、登记结算公司、第三方估值机构发送的数据 额外，或国度司帐政策变更、阛阓规则变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和 基金托管东谈主天然还是选用必要、适合、合理的措施进行查验，然则未能发现该额外的，由此造 成的基金资产估值额外，基金管制东谈主和基金托管东谈主除名抵偿职责。但基金管制东谈主和基金托管东谈主 应当积极选用必要的措施减弱或放手由此形成的影响。   （8）如果基金托管东谈主的复核结果与基金管制东谈主的筹画结果存在互异，且两边经协商未能 达成一致，基金管制东谈主不错按照其对基金份额净值的筹画结果对外给予公布，基金托管东谈主不错 将相干情况报中国证监会备案。                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金   （1）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的并吞记账方法和司帐 处理原则，划分独随即竖立、登记和撑抓基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行查对， 彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理 方法为准。   （2）司帐数据和财务斟酌的查对   基金管制东谈主和基金托管东谈主应如期就司帐数据和财务斟酌进行查对。如发现有在不符，两边 应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和如期呈报的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月划分孤苦编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个做事日内完成；季度呈报应在每个季度结果之日起 10 个做事日内编制完结并于每个 季度结果之日起 15 个做事日内给予公告；中期呈报在司帐年度半年终了后 40 日内编制完结并 于司帐年度半年终了后两个月内给予公告；年度呈报在司帐年度结果后 60 日内编制完结并于 司帐年度终了后三个月内给予公告。基金合同成效不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期 季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将相干报表提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到 后应实时进行复核，并将复核结果书面文书基金管制东谈主；基金管制东谈主应留足充分的时候，便于 基金托管东谈主复核相干报表及呈报。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同 查明原因，进行疗养，疗养以两边认同的账务处理边幅为准；若两边无法达成一致以基金管制 东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的呈报上加盖托管业务部门公 章或者出具加盖托管业务部门公章的复核主意书，两边各自留存一份。如果基金管制东谈主与基金 托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。   （六）基金份额抓有东谈主名册的撑抓   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓有 东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和撑抓，基金管制东谈主和基金托管东谈主应划分保 管基金份额抓有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法则另有规定或有权机关另 有要求的除外。如不成妥善撑抓，则按相干法则承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈报和年报前，基金管制东谈主应将相干贵寓送交基金托管东谈主， 不得无故推辞或延误提供，并保证其的实在性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得将所撑抓的               华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投降守密义务。   （七）适用法律与争议责罚边幅 别行政区和台湾地区法律）并从其解释。 责罚。但若自一方书面提议协商责罚争议之日起 60 日内争议未能以协商边幅责罚的，则任何 一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进行 仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有不断力。仲裁费和讼师费由败诉方承担。   （八）托管条约的变更、拆开与基金财产的计帐   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的规定有任何突破。变更后的新条约应当报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约应当拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）本基金更换基金托管东谈主；   （3）本基金更换基金管制东谈主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法则规定的拆开事项。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相干法律法则的规定对本基金的财产进行 计帐。                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 二十二、对基金份额抓有东谈主的服务   对基金份额抓有东谈主的服务主要由基金管制东谈主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东谈主提供的主要服务内容。基金管制东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在相宜 法律法则的前提下，加多和修改相干服务神色。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金管制东谈主不承担任何职责。   （一）网上开户及往返服务   机构投资者可通过基金管制东谈主直销柜台，个东谈主投资者可通过基金管制东谈主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相干基金管制东谈主电子直销具体规则请参见 基金管制东谈主网站相干公告和业务规则。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金管制东谈主网站，个东谈主投资者通过基金管制东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金往返查询、账户查询和基金管制东谈主照章线路的各种基金信息等服务，包括 基金家具基本信息（包括基金称号、管制东谈主称号、基金代码、风险品级、抓有份额、单元净值 等）、基金的法律文献、基金公告、如期呈报和基金管制东谈主最新动态等各种贵寓。   （三）账单及资讯服务   基金管制东谈主通过电子邮件体式向投资者如期发送往返电子邮件对账单（包括基金称号、 基金代码、抓有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址不祥及退订的除外。   投资者明察并同意基金管制东谈主不如期通过电话、短信、邮件、微信等边幅提供与投资者 相干的账户服务文书、往返证据文书、要紧公告文书、举止音讯、营销信息等资讯服务。如需 取消相应资讯服务，可按影相干指引退订，或通过基金管制东谈主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金管制东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：                    华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 不错通过该热线获取业务商议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东谈主通过基金管制东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供往返日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该边幅获取业务商议、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （五）投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管制东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管制东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提议建议。   （六）斟酌基金管制东谈主   （七）如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法清爽的内容，请实时通过上述边幅斟酌基 金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面清爽本招募诠释书，并同意全部内容。                 华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 二十三、其他应线路事项   本基金及基金管制东谈主的相干公告（自 2023 年 12 月 09 日至 2024 年 12 月 13 日），下列公 告在指定媒介线路：                  公告称号                          线路日历 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于拆开乾谈基金销售有限公司办理旗 下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司旗下部分基金改聘司帐师事务所公告                      2024-11-02 华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 2024 年第 3 季度呈报                  2024-10-25 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金抓有停牌证券估值疗养的 教唆性公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于暂停海银基金销售有限公司办理旗 下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于拆开深圳前海财厚基金销售有限公 司办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 2024 年中期呈报                      2024-08-31 华泰柏瑞基金管制有限公司对于拆开中民金钱基金销售（上海）有 限公司办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于停牌股票估值疗养情况的公告                       2024-07-24 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限公 司费率优惠举止的公告 华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 2024 年第 2 季度呈报                  2024-07-19 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于高档管制东谈主员变更的公告                         2024-07-13 华泰柏瑞基金管制有限公司对于拆开喜鹊金钱基金销售有限公司办 理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于高档管制东谈主员变更的公告                         2024-07-03 华泰柏瑞基金管制有限公司对于变更网上直销汇款往返业务的收款 银行账户的公告 华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金(A 类份额)基金家具贵寓提要 更新 华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金（C 类份额）基金家具贵寓概 要更新 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内分销 证券的公告                华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 2024 年第 1 季度呈报    2024-04-22 华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 2023 年年度呈报        2024-03-30 华泰柏瑞基金管制有限公司对于提醒投资者着重罪犯分子假冒公司 口头从事罪犯举止的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于拆开和合期货有限公司办理旗下基 金相干业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于对营业派司铲除客户选用限制往返 措施的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 2023 年第四季度呈报      2024-01-22 华泰柏瑞基金管制有限公司对于拆开北京中期期间基金销售有限公 司办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于拆开北京增财基金销售有限公司办 理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金更新的招募诠释书 2023 年第 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文化 基金销售有限公司费率优惠举止的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告               华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 二十四、招募诠释书存放及查阅边幅  本招募诠释书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所，投资者可在营业时候 免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管制东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本的内容与 所公告的内容完全一致。              华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金 二十五、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞质地起先搀和型证券投资基金托管条约》；  （四）法律主意书；  （五）基金管制东谈主业务履历批件、营业派司；  （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金管制东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解详备的信息，可在 营业时候前去相应场面免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  华泰柏瑞基金管制有限公司                                  二〇二四年十二月二十四日

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